ဇန်နဝါရီလ 24 ရက်နေ့တွင် Cyprus Securities and Exchange Commission မှ CIF Atlantic Securities Limited အား စည်းကမ်းမလိုက်နာမှုနှင့် စျေးကွက်အလွဲသုံးစားလုပ်မှုများအတွက် စီမံခန့်ခွဲရေးဒဏ်ငွေ ယူရို 3,000 ချမှတ်ခဲ့ကြောင်း ကြေငြာခဲ့သည်။ ၎င်း၏သတိပေးချက်တွင်၊
CySEC
CySEC
Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) သည် Cyprus ၏ ဘဏ္ဍာရေးဆိုင်ရာ စည်းမျဉ်းစည်းကမ်း အာဏာပိုင်တစ်ခုဖြစ်သည်။ CySEC သည် ဥရောပရှိ ငွေကြေးစည်းမျဥ်းများနှင့် လုပ်ငန်းဆောင်ရွက်မှုများသည် European MiFID ဘဏ္ဍာရေးသဟဇာတဖြစ်မှုဥပဒေနှင့်အညီ လိုက်နာဆောင်ရွက်သည့် ပွဲစားများအတွက် အဓိကစောင့်ကြည့်ရေးအာဏာပိုင်များထဲမှတစ်ခုဖြစ်သည်။ CySEC သည် 2001 ခုနှစ်တွင် စတင်တည်ထောင်ခဲ့ပြီး forex ပွဲစားများအတွက် လိုင်စင်နှင့် မှတ်ပုံတင်ခြင်းနှင့် ယခင်က binary options providers များဖြစ်သည်။CySEC သည် ဆိုက်ပရပ်စ်စတော့အိတ်ချိန်း၏ ကြီးကြပ်ကွပ်ကဲမှုအပြင် စတော့အိတ်ချိန်းတွင် လုပ်ဆောင်ခဲ့သော အရောင်းအ၀ယ်လုပ်ငန်းများ၊ ၎င်း၏စာရင်းဝင်ကုမ္ပဏီများ၊ ပွဲစားများနှင့် အရစ်ကျလုပ်ငန်းများအတွက် တာဝန်ရှိပါသည်။ ထို့အပြင် စည်းကမ်းထိန်းသိမ်းရေးသည် လိုင်စင်ရရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုဝန်ဆောင်မှုကုမ္ပဏီများကို ကြီးကြပ်ကွပ်ကဲပါသည်။ , စုပေါင်းရင်းနှီးမြုပ်နှံမှုရန်ပုံငွေများ , ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုအတိုင်ပင်ခံ။ နှင့် အပြန်အလှန်ရန်ပုံငွေစီမံခန့်ခွဲမှုကုမ္ပဏီများ။CySEC ၏စျေးကွက်အလွဲသုံးစားမှုတိုက်ဖျက်ရေးတွင် အခန်းကဏ္ဍ CySEC ၏အရေးကြီးဆုံးလုပ်ဆောင်ချက်တစ်ခုမှာ ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုအတိုင်ပင်ခံများ၊ ပွဲစားကုမ္ပဏီများနှင့် ပွဲစားများအပါအဝင် ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုကုမ္ပဏီများအား လုပ်ငန်းလိုင်စင်ထုတ်ပေးခြင်းဖြစ်ပါသည်။ ၎င်းတွင် Cyprus ရင်းနှီးမြုပ်နှံမှုကုမ္ပဏီများ (CIF) သည် ဆိုက်ပရပ်စ်အတွင်း သို့မဟုတ် နိုင်ငံခြားတွင် ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုဆိုင်ရာ ဝန်ဆောင်မှုများနှင့် လုပ်ငန်းဆောင်တာများကို ပံ့ပိုးပေးကာ လုပ်ဆောင်ပေးသော ပြဋ္ဌာန်းချက်များ ပါဝင်သည်။ နောက်ဆုံးတွင်၊ CySEC သည် ပွဲစားများ၊ ပွဲစားကုမ္ပဏီများအား စီမံခန့်ခွဲရေးဆိုင်ရာ ပိတ်ဆို့မှုများနှင့် စည်းကမ်းပြစ်ဒဏ်များချမှတ်ခြင်းကို ကြီးကြပ်ပါသည်။ နှင့် ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှု အတိုင်ပင်ခံများ စသည်တို့ဖြစ်သည်။ အဆိုပါအဖွဲ့သည် တရား၀င်လုပ်ဆောင်မှုများနှင့် စျေးကွက်အလွဲသုံးစားပြုမှုများကို ထိန်းချုပ်ရန်များစွာပါဝင်သည့် forex နှင့် binary options space တို့ကို ရဲတပ်ဖွဲ့တွင် အဓိကတွန်းအားဖြစ်စေခဲ့သည်။ 2016 ခုနှစ်မှစတင်၍ CySEC သည် အဖွဲ့အစည်းများအပေါ် ရင်းနှီးမြှုပ်နှံသူများ၏ တိုင်ကြားချက်များကို ကိုင်တွယ်ဖြေရှင်းမှုအား အားကောင်းစေပြီး တရားမဝင်သောအပြုအမူကို ဆန့်ကျင်သည့် ပိုမိုပြင်းထန်သော ရပ်တည်ချက်တစ်ရပ်ကို ရယူခဲ့သည်။ CySEC ကို 2011 ခုနှစ်ကတည်းက တာဝန်ယူခဲ့သည့် Demetra Kalogerou မှ လက်ရှိတွင် ဥက္ကဌအဖြစ် တာဝန်ယူထားသည်။ CySEC ကို အဖွဲ့ဝင် ခုနစ်ဦးပါ ဘုတ်အဖွဲ့ဖြင့် အုပ်ချုပ်ထားပြီး ဥက္ကဋ္ဌနှင့် ဒုဥက္ကဋ္ဌတို့ ပါဝင်ကာ ၎င်းတို့တစ်ဦးစီသည် ၎င်းတို့၏ ဝန်ဆောင်မှုများကို အပြည့်အဝနှင့် သီးသန့် အလုပ်အကိုင်အခြေခံဖြင့် ဆောင်ရွက်ပေးပါသည်။ နှင့် နောက်ဆက်တွဲ အမှုဆောင်မဟုတ်သော အဖွဲ့ဝင်ငါးဦး။ CySEC ဘုတ်အဖွဲ့ရှိ တစ်ဦးချင်းစီအား ဘဏ္ဍာရေးဝန်ကြီး၏ အဆိုပြုချက်နှင့်အညီ ဝန်ကြီးများကောင်စီမှ ခန့်အပ်ထားသည်။ ၎င်းတို့၏ဝန်ဆောင်မှုသည် ငါးနှစ်သက်တမ်းကို ထင်ဟပ်စေသည်။
Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) သည် Cyprus ၏ ဘဏ္ဍာရေးဆိုင်ရာ စည်းမျဉ်းစည်းကမ်း အာဏာပိုင်တစ်ခုဖြစ်သည်။ CySEC သည် ဥရောပရှိ ငွေကြေးစည်းမျဥ်းများနှင့် လုပ်ငန်းဆောင်ရွက်မှုများသည် European MiFID ဘဏ္ဍာရေးသဟဇာတဖြစ်မှုဥပဒေနှင့်အညီ လိုက်နာဆောင်ရွက်သည့် ပွဲစားများအတွက် အဓိကစောင့်ကြည့်ရေးအာဏာပိုင်များထဲမှတစ်ခုဖြစ်သည်။ CySEC သည် 2001 ခုနှစ်တွင် စတင်တည်ထောင်ခဲ့ပြီး forex ပွဲစားများအတွက် လိုင်စင်နှင့် မှတ်ပုံတင်ခြင်းနှင့် ယခင်က binary options providers များဖြစ်သည်။CySEC သည် ဆိုက်ပရပ်စ်စတော့အိတ်ချိန်း၏ ကြီးကြပ်ကွပ်ကဲမှုအပြင် စတော့အိတ်ချိန်းတွင် လုပ်ဆောင်ခဲ့သော အရောင်းအ၀ယ်လုပ်ငန်းများ၊ ၎င်း၏စာရင်းဝင်ကုမ္ပဏီများ၊ ပွဲစားများနှင့် အရစ်ကျလုပ်ငန်းများအတွက် တာဝန်ရှိပါသည်။ ထို့အပြင် စည်းကမ်းထိန်းသိမ်းရေးသည် လိုင်စင်ရရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုဝန်ဆောင်မှုကုမ္ပဏီများကို ကြီးကြပ်ကွပ်ကဲပါသည်။ , စုပေါင်းရင်းနှီးမြုပ်နှံမှုရန်ပုံငွေများ , ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုအတိုင်ပင်ခံ။ နှင့် အပြန်အလှန်ရန်ပုံငွေစီမံခန့်ခွဲမှုကုမ္ပဏီများ။CySEC ၏စျေးကွက်အလွဲသုံးစားမှုတိုက်ဖျက်ရေးတွင် အခန်းကဏ္ဍ CySEC ၏အရေးကြီးဆုံးလုပ်ဆောင်ချက်တစ်ခုမှာ ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုအတိုင်ပင်ခံများ၊ ပွဲစားကုမ္ပဏီများနှင့် ပွဲစားများအပါအဝင် ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုကုမ္ပဏီများအား လုပ်ငန်းလိုင်စင်ထုတ်ပေးခြင်းဖြစ်ပါသည်။ ၎င်းတွင် Cyprus ရင်းနှီးမြုပ်နှံမှုကုမ္ပဏီများ (CIF) သည် ဆိုက်ပရပ်စ်အတွင်း သို့မဟုတ် နိုင်ငံခြားတွင် ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုဆိုင်ရာ ဝန်ဆောင်မှုများနှင့် လုပ်ငန်းဆောင်တာများကို ပံ့ပိုးပေးကာ လုပ်ဆောင်ပေးသော ပြဋ္ဌာန်းချက်များ ပါဝင်သည်။ နောက်ဆုံးတွင်၊ CySEC သည် ပွဲစားများ၊ ပွဲစားကုမ္ပဏီများအား စီမံခန့်ခွဲရေးဆိုင်ရာ ပိတ်ဆို့မှုများနှင့် စည်းကမ်းပြစ်ဒဏ်များချမှတ်ခြင်းကို ကြီးကြပ်ပါသည်။ နှင့် ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှု အတိုင်ပင်ခံများ စသည်တို့ဖြစ်သည်။ အဆိုပါအဖွဲ့သည် တရား၀င်လုပ်ဆောင်မှုများနှင့် စျေးကွက်အလွဲသုံးစားပြုမှုများကို ထိန်းချုပ်ရန်များစွာပါဝင်သည့် forex နှင့် binary options space တို့ကို ရဲတပ်ဖွဲ့တွင် အဓိကတွန်းအားဖြစ်စေခဲ့သည်။ 2016 ခုနှစ်မှစတင်၍ CySEC သည် အဖွဲ့အစည်းများအပေါ် ရင်းနှီးမြှုပ်နှံသူများ၏ တိုင်ကြားချက်များကို ကိုင်တွယ်ဖြေရှင်းမှုအား အားကောင်းစေပြီး တရားမဝင်သောအပြုအမူကို ဆန့်ကျင်သည့် ပိုမိုပြင်းထန်သော ရပ်တည်ချက်တစ်ရပ်ကို ရယူခဲ့သည်။ CySEC ကို 2011 ခုနှစ်ကတည်းက တာဝန်ယူခဲ့သည့် Demetra Kalogerou မှ လက်ရှိတွင် ဥက္ကဌအဖြစ် တာဝန်ယူထားသည်။ CySEC ကို အဖွဲ့ဝင် ခုနစ်ဦးပါ ဘုတ်အဖွဲ့ဖြင့် အုပ်ချုပ်ထားပြီး ဥက္ကဋ္ဌနှင့် ဒုဥက္ကဋ္ဌတို့ ပါဝင်ကာ ၎င်းတို့တစ်ဦးစီသည် ၎င်းတို့၏ ဝန်ဆောင်မှုများကို အပြည့်အဝနှင့် သီးသန့် အလုပ်အကိုင်အခြေခံဖြင့် ဆောင်ရွက်ပေးပါသည်။ နှင့် နောက်ဆက်တွဲ အမှုဆောင်မဟုတ်သော အဖွဲ့ဝင်ငါးဦး။ CySEC ဘုတ်အဖွဲ့ရှိ တစ်ဦးချင်းစီအား ဘဏ္ဍာရေးဝန်ကြီး၏ အဆိုပြုချက်နှင့်အညီ ဝန်ကြီးများကောင်စီမှ ခန့်အပ်ထားသည်။ ၎င်းတို့၏ဝန်ဆောင်မှုသည် ငါးနှစ်သက်တမ်းကို ထင်ဟပ်စေသည်။
ဤအသုံးအနှုန်းကိုဖတ်ပါ။ ကုမ္ပဏီ၏ လုပ်ငန်းဆောင်ရွက်မှုများကို အကဲဖြတ်ပြီးနောက် ကုမ္ပဏီအား ယင်းသို့ ပြစ်ဒဏ်ချမှတ်ခဲ့ကြောင်း ပြောကြားခဲ့သည်။ စစ်ဆေးခြင်း၏ရလဒ်အရ၊ Atlantic Securities Ltd သည် လုပ်ငန်းကမ်းလှမ်းမှုများတွင် ၎င်း၏ပွဲစား၏အစိတ်အပိုင်းတွင် လိုက်လျောညီထွေမဟုတ်ကြောင်း စည်းကမ်းထိန်းသိမ်းရေးအဖွဲ့က ဖော်ထုတ်တွေ့ရှိခဲ့သည်။ စည်းမျဉ်းစည်းကမ်းသတိပေးချက်အရ၊ CySEC သည် ကုမ္ပဏီသည် သံသယဖြစ်ဖွယ်အမိန့်စာများနှင့် ငွေပေးငွေယူမှုများကို ဖော်ထုတ်ရန်အတွက် ထိရောက်သောအစီအစဉ်များ၊ လုပ်ထုံးလုပ်နည်းများနှင့် စနစ်များကို တည်ထောင်ထိန်းသိမ်းထားခြင်းမရှိကြောင်း တွေ့ရှိခဲ့သည်။ ထိုသို့သော အစီအစဥ်များ၊ လုပ်ထုံးလုပ်နည်းများနှင့် စနစ်များသည် အကျုံးဝင်သော စျေးကွက်ချဲ့ထွင်မှုများ၏ အညွှန်းကိန်းများစာရင်းကို ထည့်သွင်းစဉ်းစားခြင်းမပြုပါ။
နည်းကျအောင်ပြုလုပ်ခြင်း
နည်းကျအောင်ပြုလုပ်ခြင်း
အသားတင်တန်ဖိုးမြင့်မားသည့် အခြားစက်မှုလုပ်ငန်းကဲ့သို့ပင်၊ တရားမဝင်သောအပြုအမူနှင့် ခြယ်လှယ်မှုများကို တားဆီးရန် ငွေကြေးဝန်ဆောင်မှုလုပ်ငန်းကို တင်းတင်းကျပ်ကျပ် ကြပ်မတ်ထားပါသည်။ ပိုင်ဆိုင်မှုအတန်းအစားတစ်ခုစီတွင် ၎င်းတို့၏သက်ဆိုင်ရာအလွဲသုံးစားမှုပုံစံများကို တိုက်ဖျက်ရန် ၎င်း၏ကိုယ်ပိုင်ပရိုတိုကောများ အစုံပါရှိသည်။ နိုင်ငံခြားငွေလဲလှယ်နှုန်းတွင်၊ အဆုံးစွန်တွင် စည်းနှောင်ထားသော နိုင်ငံတကာအမိန့်ကင်းမဲ့သော်လည်း နောက်ဆုံးတွင် တရားစီရင်ပိုင်ခွင့်အများအပြားရှိ အာဏာပိုင်များက စည်းမျဥ်းစည်းကမ်းများကို သတ်မှတ်သည်။ စက်မှုလုပ်ငန်း၏ ထိပ်တန်း စည်းမျဉ်းစည်းကမ်းများ သည် မည်သူများ ဖြစ်ကြသနည်း။ UK ၏ ဘဏ္ဍာရေး ကျင့်ထုံး အာဏာပိုင် (FCA)၊ US ၏ Securities and Exchange Commission (SEC)၊ Australian Security and Investment Commission (ASIC) နှင့် Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) ကဲ့သို့သော စည်းမျဉ်း များသည် FX နယ်ပယ်ရှိ အာဏာပိုင်များနှင့် အကျယ်ပြန့်ဆုံးဆက်ဆံမှုဖြစ်သည်။ ၎င်း၏အခြေခံအကျဆုံးသဘောအရ၊ စည်းကမ်းထိန်းသိမ်းရေးမှူးများသည် ရဲတပ်ဖွဲ့ကိုကူညီရန်နှင့် ပွဲစားများ၏လုပ်ဆောင်မှုများကို စောင့်ကြည့်ရန် အစီရင်ခံစာများတင်သွင်းခြင်းနှင့် ဒေတာပေးပို့ခြင်းတို့ကို သေချာစေရန် ကူညီပေးပါသည်။ စည်းမျဥ်းစည်းကမ်းများသည် ပွဲစားများ၏ စျေးကွက်အလွဲသုံးစားမှုနှင့် အကျင့်ပျက်ခြစားမှုများကို တန်ပြန်အရေးယူမှုအဖြစ်လည်း ဆောင်ရွက်ပါသည်။ လုပ်ပိုင်ခွင့် စည်းမျဉ်းများစာရင်းကို လိုက်နာသော ပွဲစားများသည် ပေးထားသည့် တရားစီရင်ပိုင်ခွင့်အတွင်း ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုဆိုင်ရာ လုပ်ဆောင်ချက်များကို ပံ့ပိုးပေးရန်အတွက် လုပ်ပိုင်ခွင့်ရှိသည်။ တိုးချဲ့ခြင်းဖြင့်၊ တရားဝင်ခွင့်ပြုချက်မရှိသော သို့မဟုတ် စည်းကမ်းမရှိသောအဖွဲ့အစည်းအများအပြားသည် ၎င်းတို့၏ဝန်ဆောင်မှုများကိုတရားမ၀င်စျေးကွက်တင်ရန် သို့မဟုတ် ထိန်းညှိထားသောလည်ပတ်မှုတစ်ခု၏ကိုယ်ပွားတစ်ခုအဖြစ် လုပ်ဆောင်ရန်ရှာဖွေမည်ဖြစ်သည်။ ရင်းနှီးမြှုပ်နှံသူများအတွက် သိသာထင်ရှားသောအန္တရာယ်များကိုကာကွယ်နိုင်သောကြောင့် စည်းကြပ်သူများသည် ဤလိမ်လည်လည်ပတ်မှုများကိုဖယ်ရှားရာတွင် မရှိမဖြစ်လိုအပ်ပါသည်။ အစီရင်ခံခြင်း၏စည်းကမ်းချက်များအရ ပွဲစားများသည် ၎င်းတို့၏ ဖောက်သည်များ၏ ရပ်တည်ချက်များနှင့် ပတ်သက်၍ သက်ဆိုင်ရာ စည်းမျဉ်း အာဏာပိုင်များထံ ပုံမှန် အစီရင်ခံစာ တင်သွင်းရန်လည်း လိုအပ်သည်။ 2008 ၏ Great Financial Crisis ပြီးနောက်တွင် စည်းမျဉ်းစည်းကမ်း တွန်းအားပေးမှုသည် စည်းမျဉ်းစည်းကမ်း အစီရင်ခံခြင်း အခင်းအကျင်းတွင် အကြောင်းအရာပြောင်းလဲမှုကို ပေးအပ်ခဲ့သည်။ ပွဲစားများသည် ပုံမှန်အားဖြင့် စည်းကမ်းထိန်းသိမ်းရေးမှူးများအသုံးပြုသည့် ကုန်သွယ်မှုသိုလှောင်ရာများကို ပွဲစား၏စနစ်များသို့ ချိတ်ဆက်နေသည့် အခြားကုမ္ပဏီများထံ သတင်းပို့ခြင်းအား ထုတ်ပေးပါသည်။ လိုက်နာမှု၏ အရေးကြီးသော အစိတ်အပိုင်းကို ကိုင်တွယ်ပါ။ FX အပြင်၊ ထိန်းညှိသူများသည် ကြီးကြပ်မှုဆိုင်ရာ ကိစ္စရပ်အားလုံးကို ရင်ကြားစေ့အောင် ကူညီပေးပြီး လုပ်ငန်းတစ်ခုစီအတွက် စောင့်ကြည့်သူများဖြစ်သည်။ အမြဲပြောင်းလဲနေသော သတင်းအချက်အလက်နှင့် ပရိုတိုကောများဖြင့်၊ ပွဲစားများ သို့မဟုတ် ဖလှယ်မှုများမှ တရားမျှတပြီး ပိုမိုပွင့်လင်းမြင်သာသော လုပ်ငန်းအလေ့အကျင့်များကို စည်းကမ်းထိန်းသိမ်းရေးမှူးများက အမြဲလုပ်ဆောင်နေပါသည်။
အသားတင်တန်ဖိုးမြင့်မားသည့် အခြားစက်မှုလုပ်ငန်းကဲ့သို့ပင်၊ တရားမဝင်သောအပြုအမူနှင့် ခြယ်လှယ်မှုများကို တားဆီးရန် ငွေကြေးဝန်ဆောင်မှုလုပ်ငန်းကို တင်းတင်းကျပ်ကျပ် ကြပ်မတ်ထားပါသည်။ ပိုင်ဆိုင်မှုအတန်းအစားတစ်ခုစီတွင် ၎င်းတို့၏သက်ဆိုင်ရာအလွဲသုံးစားမှုပုံစံများကို တိုက်ဖျက်ရန် ၎င်း၏ကိုယ်ပိုင်ပရိုတိုကောများ အစုံပါရှိသည်။ နိုင်ငံခြားငွေလဲလှယ်နှုန်းတွင်၊ အဆုံးစွန်တွင် စည်းနှောင်ထားသော နိုင်ငံတကာအမိန့်ကင်းမဲ့သော်လည်း နောက်ဆုံးတွင် တရားစီရင်ပိုင်ခွင့်အများအပြားရှိ အာဏာပိုင်များက စည်းမျဥ်းစည်းကမ်းများကို သတ်မှတ်သည်။ စက်မှုလုပ်ငန်း၏ ထိပ်တန်း စည်းမျဉ်းစည်းကမ်းများ သည် မည်သူများ ဖြစ်ကြသနည်း။ UK ၏ ဘဏ္ဍာရေး ကျင့်ထုံး အာဏာပိုင် (FCA)၊ US ၏ Securities and Exchange Commission (SEC)၊ Australian Security and Investment Commission (ASIC) နှင့် Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) ကဲ့သို့သော စည်းမျဉ်း များသည် FX နယ်ပယ်ရှိ အာဏာပိုင်များနှင့် အကျယ်ပြန့်ဆုံးဆက်ဆံမှုဖြစ်သည်။ ၎င်း၏အခြေခံအကျဆုံးသဘောအရ၊ စည်းကမ်းထိန်းသိမ်းရေးမှူးများသည် ရဲတပ်ဖွဲ့ကိုကူညီရန်နှင့် ပွဲစားများ၏လုပ်ဆောင်မှုများကို စောင့်ကြည့်ရန် အစီရင်ခံစာများတင်သွင်းခြင်းနှင့် ဒေတာပေးပို့ခြင်းတို့ကို သေချာစေရန် ကူညီပေးပါသည်။ စည်းမျဥ်းစည်းကမ်းများသည် ပွဲစားများ၏ စျေးကွက်အလွဲသုံးစားမှုနှင့် အကျင့်ပျက်ခြစားမှုများကို တန်ပြန်အရေးယူမှုအဖြစ်လည်း ဆောင်ရွက်ပါသည်။ လုပ်ပိုင်ခွင့် စည်းမျဉ်းများစာရင်းကို လိုက်နာသော ပွဲစားများသည် ပေးထားသည့် တရားစီရင်ပိုင်ခွင့်အတွင်း ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုဆိုင်ရာ လုပ်ဆောင်ချက်များကို ပံ့ပိုးပေးရန်အတွက် လုပ်ပိုင်ခွင့်ရှိသည်။ တိုးချဲ့ခြင်းဖြင့်၊ တရားဝင်ခွင့်ပြုချက်မရှိသော သို့မဟုတ် စည်းကမ်းမရှိသောအဖွဲ့အစည်းအများအပြားသည် ၎င်းတို့၏ဝန်ဆောင်မှုများကိုတရားမ၀င်စျေးကွက်တင်ရန် သို့မဟုတ် ထိန်းညှိထားသောလည်ပတ်မှုတစ်ခု၏ကိုယ်ပွားတစ်ခုအဖြစ် လုပ်ဆောင်ရန်ရှာဖွေမည်ဖြစ်သည်။ ရင်းနှီးမြှုပ်နှံသူများအတွက် သိသာထင်ရှားသောအန္တရာယ်များကိုကာကွယ်နိုင်သောကြောင့် စည်းကြပ်သူများသည် ဤလိမ်လည်လည်ပတ်မှုများကိုဖယ်ရှားရာတွင် မရှိမဖြစ်လိုအပ်ပါသည်။ အစီရင်ခံခြင်း၏စည်းကမ်းချက်များအရ ပွဲစားများသည် ၎င်းတို့၏ ဖောက်သည်များ၏ ရပ်တည်ချက်များနှင့် ပတ်သက်၍ သက်ဆိုင်ရာ စည်းမျဉ်း အာဏာပိုင်များထံ ပုံမှန် အစီရင်ခံစာ တင်သွင်းရန်လည်း လိုအပ်သည်။ 2008 ၏ Great Financial Crisis ပြီးနောက်တွင် စည်းမျဉ်းစည်းကမ်း တွန်းအားပေးမှုသည် စည်းမျဉ်းစည်းကမ်း အစီရင်ခံခြင်း အခင်းအကျင်းတွင် အကြောင်းအရာပြောင်းလဲမှုကို ပေးအပ်ခဲ့သည်။ ပွဲစားများသည် ပုံမှန်အားဖြင့် စည်းကမ်းထိန်းသိမ်းရေးမှူးများအသုံးပြုသည့် ကုန်သွယ်မှုသိုလှောင်ရာများကို ပွဲစား၏စနစ်များသို့ ချိတ်ဆက်နေသည့် အခြားကုမ္ပဏီများထံ သတင်းပို့ခြင်းအား ထုတ်ပေးပါသည်။ လိုက်နာမှု၏ အရေးကြီးသော အစိတ်အပိုင်းကို ကိုင်တွယ်ပါ။ FX အပြင်၊ ထိန်းညှိသူများသည် ကြီးကြပ်မှုဆိုင်ရာ ကိစ္စရပ်အားလုံးကို ရင်ကြားစေ့အောင် ကူညီပေးပြီး လုပ်ငန်းတစ်ခုစီအတွက် စောင့်ကြည့်သူများဖြစ်သည်။ အမြဲပြောင်းလဲနေသော သတင်းအချက်အလက်နှင့် ပရိုတိုကောများဖြင့်၊ ပွဲစားများ သို့မဟုတ် ဖလှယ်မှုများမှ တရားမျှတပြီး ပိုမိုပွင့်လင်းမြင်သာသော လုပ်ငန်းအလေ့အကျင့်များကို စည်းကမ်းထိန်းသိမ်းရေးမှူးများက အမြဲလုပ်ဆောင်နေပါသည်။
ဤအသုံးအနှုန်းကိုဖတ်ပါ။ 596 / 2014 ။
CySEC ဝဘ်ဆိုက်ပေါ်တွင် အခြေခံ၍ Atlantic Securities Ltd သည် မှတ်ပုံတင်ထားသော Cypriot ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုကုမ္ပဏီ (CIF) ဖြစ်သည်။ 2003 ခုနှစ်မှစတင်၍ ကုမ္ပဏီအား Cypriot ထိန်းကျောင်းမှုဖြင့် စီးပွားရေးဆိုင်ရာ လုပ်ငန်းများကို လုပ်ကိုင်ခွင့်ပြုခဲ့ပါသည်။ CySEC ၏ဝဘ်ဆိုဒ်တွင် Atlantic Securities Limited နှင့် ချိတ်ဆက်ထားသော အေးဂျင့် 12 ဦးစာရင်းရှိသည်။
CySEC သည် စျေးကွက်ကျင့်ဝတ်နှင့် အလွဲသုံးစားမှုအပေါ် စိတ်အားထက်သန်သည်။
CySEC မှ ဖွံ့ဖြိုးတိုးတက်မှုသည် ၎င်း၏တရားစီရင်ပိုင်ခွင့်အောက်ရှိ စီမံခန့်ခွဲထားသောကုမ္ပဏီများ၏ ချိုးဖောက်မှုများအတွက် စောင့်ကြည့်စစ်ဆေးနေချိန်တွင် ထွက်ပေါ်လာပါသည်။ အဆိုပါ စည်းကမ်းထိန်းသိမ်းရေးအဖွဲ့သည် ယူကေ၏ ဘဏ္ဍာရေးဆိုင်ရာ ကျင့်ဝတ်အာဏာပိုင်အဖွဲ့နှင့် ဥရောပ၏ နိုင်ငံကူးလက်မှတ်စည်းမျဉ်းကို အခွင့်ကောင်းယူပုံပေါ်သည့် အလံတင်ပွဲစားများကဲ့သို့သော နိုင်ငံရပ်ခြား စည်းကမ်းထိန်းသိမ်းရေးအဖွဲ့များနှင့် လက်တွဲဆောင်ရွက်လျက်ရှိသည်။ 2020 ခုနှစ် ဇူလိုင်လတွင်၊ CySEC သည် သတ်မှတ်ထားသောမသတ်မှတ်ထားသောချိုးဖောက်မှုအချို့အတွက် Tradernet Limited တွင် ဒဏ်ငွေ ယူရို 80,000 ချမှတ်ခဲ့သည်။ အေဂျင်စီသည် 2017 ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုဝန်ဆောင်မှုများနှင့် လှုပ်ရှားမှုများနှင့် စည်းမျဉ်းစည်းကမ်းစျေးကွက်များဥပဒေကို ချိုးဖောက်မှုများကြောင့် CIF Tradernet Ltd နှင့် ပြေလည်မှုရရှိခဲ့သည်။ ထို့အပြင် 2020 ခုနှစ် ဇူလိုင်လတွင် CySEC သည် ၎င်း၏တရားစီရင်ပိုင်ခွင့်အောက်ရှိ စီမံခန့်ခွဲသည့်အဖွဲ့အစည်းအားလုံးကို ငွေကြေးဆိုင်ရာလုပ်ငန်းအဖွဲ့ (FATF) ကို အကောင်အထည်ဖော်ရန် အမိန့်ပေးခဲ့သည်- Coronavirus ဆက်စပ်ငွေခဝါချမှုတိုက်ဖျက်ရေး (AML) နှင့် တန်ပြန်-အခမဲ့ငွေကြေးထောက်ပံ့မှု (CFT) မူဝါဒများကို အကြံပြုထားသည်။ စောင့်ကြည့်ရေးအဖွဲ့သည် ASP များ၊ CIF များ၊ UCITS စီမံခန့်ခွဲမှုကုမ္ပဏီများ၊ ပြည်တွင်းစီမံခန့်ခွဲမှု AIFLNPs၊ ပြည်တွင်းစီမံခန့်ခွဲမှု AIFMs၊ ပြည်တွင်းစီမံခန့်ခွဲမှု UCITS နှင့် AIFM များအားလုံးထံ တရားဝင်စာတစ်စောင် ထုတ်ပြန်ခဲ့သည်။ ထိုအချိန်တွင်၊ ကမ္ဘာတစ်ဝှမ်းရှိ စည်းကမ်းထိန်းသိမ်းရေးအဖွဲ့များအားလုံးသည် Covid-19 ဖြစ်ပွားမှုကို ကြောက်ရွံ့သော လူတစ်ဦးချင်းစီအား ကြိုးကိုင်ခြယ်လှယ်ခြင်းဖြင့် ငွေကြေးရာဇ၀တ်မှု မြင့်တက်လာကြောင်း အစီရင်ခံတင်ပြခဲ့သည်။ ဥပမာအားဖြင့်၊ အမေရိကန်ပြည်ထောင်စု စုံစမ်းစစ်ဆေးရေးဗျူရိုနှင့် ယူကေ၏ ဘဏ္ဍာရေးဆိုင်ရာ ကျင့်ဝတ်အာဏာပိုင်တို့က ယင်းကဲ့သို့ ငွေကြေးဆိုင်ရာ ရာဇ၀တ်မှုများ တိုးလာခြင်းကြောင့် သတိပေးချက်များ ထုတ်ပြန်ခဲ့သည်။
ဇန်နဝါရီလ 24 ရက်နေ့တွင် Cyprus Securities and Exchange Commission မှ CIF Atlantic Securities Limited အား စည်းကမ်းမလိုက်နာမှုနှင့် စျေးကွက်အလွဲသုံးစားလုပ်မှုများအတွက် စီမံခန့်ခွဲရေးဒဏ်ငွေ ယူရို 3,000 ချမှတ်ခဲ့ကြောင်း ကြေငြာခဲ့သည်။ ၎င်း၏သတိပေးချက်တွင်၊
CySEC
CySEC
Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) သည် Cyprus ၏ ဘဏ္ဍာရေးဆိုင်ရာ စည်းမျဉ်းစည်းကမ်း အာဏာပိုင်တစ်ခုဖြစ်သည်။ CySEC သည် ဥရောပရှိ ငွေကြေးစည်းမျဥ်းများနှင့် လုပ်ငန်းဆောင်ရွက်မှုများသည် European MiFID ဘဏ္ဍာရေးသဟဇာတဖြစ်မှုဥပဒေနှင့်အညီ လိုက်နာဆောင်ရွက်သည့် ပွဲစားများအတွက် အဓိကစောင့်ကြည့်ရေးအာဏာပိုင်များထဲမှတစ်ခုဖြစ်သည်။ CySEC သည် 2001 ခုနှစ်တွင် စတင်တည်ထောင်ခဲ့ပြီး forex ပွဲစားများအတွက် လိုင်စင်နှင့် မှတ်ပုံတင်ခြင်းနှင့် ယခင်က binary options providers များဖြစ်သည်။CySEC သည် ဆိုက်ပရပ်စ်စတော့အိတ်ချိန်း၏ ကြီးကြပ်ကွပ်ကဲမှုအပြင် စတော့အိတ်ချိန်းတွင် လုပ်ဆောင်ခဲ့သော အရောင်းအ၀ယ်လုပ်ငန်းများ၊ ၎င်း၏စာရင်းဝင်ကုမ္ပဏီများ၊ ပွဲစားများနှင့် အရစ်ကျလုပ်ငန်းများအတွက် တာဝန်ရှိပါသည်။ ထို့အပြင် စည်းကမ်းထိန်းသိမ်းရေးသည် လိုင်စင်ရရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုဝန်ဆောင်မှုကုမ္ပဏီများကို ကြီးကြပ်ကွပ်ကဲပါသည်။ , စုပေါင်းရင်းနှီးမြုပ်နှံမှုရန်ပုံငွေများ , ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုအတိုင်ပင်ခံ။ နှင့် အပြန်အလှန်ရန်ပုံငွေစီမံခန့်ခွဲမှုကုမ္ပဏီများ။CySEC ၏စျေးကွက်အလွဲသုံးစားမှုတိုက်ဖျက်ရေးတွင် အခန်းကဏ္ဍ CySEC ၏အရေးကြီးဆုံးလုပ်ဆောင်ချက်တစ်ခုမှာ ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုအတိုင်ပင်ခံများ၊ ပွဲစားကုမ္ပဏီများနှင့် ပွဲစားများအပါအဝင် ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုကုမ္ပဏီများအား လုပ်ငန်းလိုင်စင်ထုတ်ပေးခြင်းဖြစ်ပါသည်။ ၎င်းတွင် Cyprus ရင်းနှီးမြုပ်နှံမှုကုမ္ပဏီများ (CIF) သည် ဆိုက်ပရပ်စ်အတွင်း သို့မဟုတ် နိုင်ငံခြားတွင် ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုဆိုင်ရာ ဝန်ဆောင်မှုများနှင့် လုပ်ငန်းဆောင်တာများကို ပံ့ပိုးပေးကာ လုပ်ဆောင်ပေးသော ပြဋ္ဌာန်းချက်များ ပါဝင်သည်။ နောက်ဆုံးတွင်၊ CySEC သည် ပွဲစားများ၊ ပွဲစားကုမ္ပဏီများအား စီမံခန့်ခွဲရေးဆိုင်ရာ ပိတ်ဆို့မှုများနှင့် စည်းကမ်းပြစ်ဒဏ်များချမှတ်ခြင်းကို ကြီးကြပ်ပါသည်။ နှင့် ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှု အတိုင်ပင်ခံများ စသည်တို့ဖြစ်သည်။ အဆိုပါအဖွဲ့သည် တရား၀င်လုပ်ဆောင်မှုများနှင့် စျေးကွက်အလွဲသုံးစားပြုမှုများကို ထိန်းချုပ်ရန်များစွာပါဝင်သည့် forex နှင့် binary options space တို့ကို ရဲတပ်ဖွဲ့တွင် အဓိကတွန်းအားဖြစ်စေခဲ့သည်။ 2016 ခုနှစ်မှစတင်၍ CySEC သည် အဖွဲ့အစည်းများအပေါ် ရင်းနှီးမြှုပ်နှံသူများ၏ တိုင်ကြားချက်များကို ကိုင်တွယ်ဖြေရှင်းမှုအား အားကောင်းစေပြီး တရားမဝင်သောအပြုအမူကို ဆန့်ကျင်သည့် ပိုမိုပြင်းထန်သော ရပ်တည်ချက်တစ်ရပ်ကို ရယူခဲ့သည်။ CySEC ကို 2011 ခုနှစ်ကတည်းက တာဝန်ယူခဲ့သည့် Demetra Kalogerou မှ လက်ရှိတွင် ဥက္ကဌအဖြစ် တာဝန်ယူထားသည်။ CySEC ကို အဖွဲ့ဝင် ခုနစ်ဦးပါ ဘုတ်အဖွဲ့ဖြင့် အုပ်ချုပ်ထားပြီး ဥက္ကဋ္ဌနှင့် ဒုဥက္ကဋ္ဌတို့ ပါဝင်ကာ ၎င်းတို့တစ်ဦးစီသည် ၎င်းတို့၏ ဝန်ဆောင်မှုများကို အပြည့်အဝနှင့် သီးသန့် အလုပ်အကိုင်အခြေခံဖြင့် ဆောင်ရွက်ပေးပါသည်။ နှင့် နောက်ဆက်တွဲ အမှုဆောင်မဟုတ်သော အဖွဲ့ဝင်ငါးဦး။ CySEC ဘုတ်အဖွဲ့ရှိ တစ်ဦးချင်းစီအား ဘဏ္ဍာရေးဝန်ကြီး၏ အဆိုပြုချက်နှင့်အညီ ဝန်ကြီးများကောင်စီမှ ခန့်အပ်ထားသည်။ ၎င်းတို့၏ဝန်ဆောင်မှုသည် ငါးနှစ်သက်တမ်းကို ထင်ဟပ်စေသည်။
Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) သည် Cyprus ၏ ဘဏ္ဍာရေးဆိုင်ရာ စည်းမျဉ်းစည်းကမ်း အာဏာပိုင်တစ်ခုဖြစ်သည်။ CySEC သည် ဥရောပရှိ ငွေကြေးစည်းမျဥ်းများနှင့် လုပ်ငန်းဆောင်ရွက်မှုများသည် European MiFID ဘဏ္ဍာရေးသဟဇာတဖြစ်မှုဥပဒေနှင့်အညီ လိုက်နာဆောင်ရွက်သည့် ပွဲစားများအတွက် အဓိကစောင့်ကြည့်ရေးအာဏာပိုင်များထဲမှတစ်ခုဖြစ်သည်။ CySEC သည် 2001 ခုနှစ်တွင် စတင်တည်ထောင်ခဲ့ပြီး forex ပွဲစားများအတွက် လိုင်စင်နှင့် မှတ်ပုံတင်ခြင်းနှင့် ယခင်က binary options providers များဖြစ်သည်။CySEC သည် ဆိုက်ပရပ်စ်စတော့အိတ်ချိန်း၏ ကြီးကြပ်ကွပ်ကဲမှုအပြင် စတော့အိတ်ချိန်းတွင် လုပ်ဆောင်ခဲ့သော အရောင်းအ၀ယ်လုပ်ငန်းများ၊ ၎င်း၏စာရင်းဝင်ကုမ္ပဏီများ၊ ပွဲစားများနှင့် အရစ်ကျလုပ်ငန်းများအတွက် တာဝန်ရှိပါသည်။ ထို့အပြင် စည်းကမ်းထိန်းသိမ်းရေးသည် လိုင်စင်ရရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုဝန်ဆောင်မှုကုမ္ပဏီများကို ကြီးကြပ်ကွပ်ကဲပါသည်။ , စုပေါင်းရင်းနှီးမြုပ်နှံမှုရန်ပုံငွေများ , ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုအတိုင်ပင်ခံ။ နှင့် အပြန်အလှန်ရန်ပုံငွေစီမံခန့်ခွဲမှုကုမ္ပဏီများ။CySEC ၏စျေးကွက်အလွဲသုံးစားမှုတိုက်ဖျက်ရေးတွင် အခန်းကဏ္ဍ CySEC ၏အရေးကြီးဆုံးလုပ်ဆောင်ချက်တစ်ခုမှာ ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုအတိုင်ပင်ခံများ၊ ပွဲစားကုမ္ပဏီများနှင့် ပွဲစားများအပါအဝင် ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုကုမ္ပဏီများအား လုပ်ငန်းလိုင်စင်ထုတ်ပေးခြင်းဖြစ်ပါသည်။ ၎င်းတွင် Cyprus ရင်းနှီးမြုပ်နှံမှုကုမ္ပဏီများ (CIF) သည် ဆိုက်ပရပ်စ်အတွင်း သို့မဟုတ် နိုင်ငံခြားတွင် ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုဆိုင်ရာ ဝန်ဆောင်မှုများနှင့် လုပ်ငန်းဆောင်တာများကို ပံ့ပိုးပေးကာ လုပ်ဆောင်ပေးသော ပြဋ္ဌာန်းချက်များ ပါဝင်သည်။ နောက်ဆုံးတွင်၊ CySEC သည် ပွဲစားများ၊ ပွဲစားကုမ္ပဏီများအား စီမံခန့်ခွဲရေးဆိုင်ရာ ပိတ်ဆို့မှုများနှင့် စည်းကမ်းပြစ်ဒဏ်များချမှတ်ခြင်းကို ကြီးကြပ်ပါသည်။ နှင့် ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှု အတိုင်ပင်ခံများ စသည်တို့ဖြစ်သည်။ အဆိုပါအဖွဲ့သည် တရား၀င်လုပ်ဆောင်မှုများနှင့် စျေးကွက်အလွဲသုံးစားပြုမှုများကို ထိန်းချုပ်ရန်များစွာပါဝင်သည့် forex နှင့် binary options space တို့ကို ရဲတပ်ဖွဲ့တွင် အဓိကတွန်းအားဖြစ်စေခဲ့သည်။ 2016 ခုနှစ်မှစတင်၍ CySEC သည် အဖွဲ့အစည်းများအပေါ် ရင်းနှီးမြှုပ်နှံသူများ၏ တိုင်ကြားချက်များကို ကိုင်တွယ်ဖြေရှင်းမှုအား အားကောင်းစေပြီး တရားမဝင်သောအပြုအမူကို ဆန့်ကျင်သည့် ပိုမိုပြင်းထန်သော ရပ်တည်ချက်တစ်ရပ်ကို ရယူခဲ့သည်။ CySEC ကို 2011 ခုနှစ်ကတည်းက တာဝန်ယူခဲ့သည့် Demetra Kalogerou မှ လက်ရှိတွင် ဥက္ကဌအဖြစ် တာဝန်ယူထားသည်။ CySEC ကို အဖွဲ့ဝင် ခုနစ်ဦးပါ ဘုတ်အဖွဲ့ဖြင့် အုပ်ချုပ်ထားပြီး ဥက္ကဋ္ဌနှင့် ဒုဥက္ကဋ္ဌတို့ ပါဝင်ကာ ၎င်းတို့တစ်ဦးစီသည် ၎င်းတို့၏ ဝန်ဆောင်မှုများကို အပြည့်အဝနှင့် သီးသန့် အလုပ်အကိုင်အခြေခံဖြင့် ဆောင်ရွက်ပေးပါသည်။ နှင့် နောက်ဆက်တွဲ အမှုဆောင်မဟုတ်သော အဖွဲ့ဝင်ငါးဦး။ CySEC ဘုတ်အဖွဲ့ရှိ တစ်ဦးချင်းစီအား ဘဏ္ဍာရေးဝန်ကြီး၏ အဆိုပြုချက်နှင့်အညီ ဝန်ကြီးများကောင်စီမှ ခန့်အပ်ထားသည်။ ၎င်းတို့၏ဝန်ဆောင်မှုသည် ငါးနှစ်သက်တမ်းကို ထင်ဟပ်စေသည်။
ဤအသုံးအနှုန်းကိုဖတ်ပါ။ ကုမ္ပဏီ၏ လုပ်ငန်းဆောင်ရွက်မှုများကို အကဲဖြတ်ပြီးနောက် ကုမ္ပဏီအား ယင်းသို့ ပြစ်ဒဏ်ချမှတ်ခဲ့ကြောင်း ပြောကြားခဲ့သည်။ စစ်ဆေးခြင်း၏ရလဒ်အရ၊ Atlantic Securities Ltd သည် လုပ်ငန်းကမ်းလှမ်းမှုများတွင် ၎င်း၏ပွဲစား၏အစိတ်အပိုင်းတွင် လိုက်လျောညီထွေမဟုတ်ကြောင်း စည်းကမ်းထိန်းသိမ်းရေးအဖွဲ့က ဖော်ထုတ်တွေ့ရှိခဲ့သည်။ စည်းမျဉ်းစည်းကမ်းသတိပေးချက်အရ၊ CySEC သည် ကုမ္ပဏီသည် သံသယဖြစ်ဖွယ်အမိန့်စာများနှင့် ငွေပေးငွေယူမှုများကို ဖော်ထုတ်ရန်အတွက် ထိရောက်သောအစီအစဉ်များ၊ လုပ်ထုံးလုပ်နည်းများနှင့် စနစ်များကို တည်ထောင်ထိန်းသိမ်းထားခြင်းမရှိကြောင်း တွေ့ရှိခဲ့သည်။ ထိုသို့သော အစီအစဥ်များ၊ လုပ်ထုံးလုပ်နည်းများနှင့် စနစ်များသည် အကျုံးဝင်သော စျေးကွက်ချဲ့ထွင်မှုများ၏ အညွှန်းကိန်းများစာရင်းကို ထည့်သွင်းစဉ်းစားခြင်းမပြုပါ။
နည်းကျအောင်ပြုလုပ်ခြင်း
နည်းကျအောင်ပြုလုပ်ခြင်း
အသားတင်တန်ဖိုးမြင့်မားသည့် အခြားစက်မှုလုပ်ငန်းကဲ့သို့ပင်၊ တရားမဝင်သောအပြုအမူနှင့် ခြယ်လှယ်မှုများကို တားဆီးရန် ငွေကြေးဝန်ဆောင်မှုလုပ်ငန်းကို တင်းတင်းကျပ်ကျပ် ကြပ်မတ်ထားပါသည်။ ပိုင်ဆိုင်မှုအတန်းအစားတစ်ခုစီတွင် ၎င်းတို့၏သက်ဆိုင်ရာအလွဲသုံးစားမှုပုံစံများကို တိုက်ဖျက်ရန် ၎င်း၏ကိုယ်ပိုင်ပရိုတိုကောများ အစုံပါရှိသည်။ နိုင်ငံခြားငွေလဲလှယ်နှုန်းတွင်၊ အဆုံးစွန်တွင် စည်းနှောင်ထားသော နိုင်ငံတကာအမိန့်ကင်းမဲ့သော်လည်း နောက်ဆုံးတွင် တရားစီရင်ပိုင်ခွင့်အများအပြားရှိ အာဏာပိုင်များက စည်းမျဥ်းစည်းကမ်းများကို သတ်မှတ်သည်။ စက်မှုလုပ်ငန်း၏ ထိပ်တန်း စည်းမျဉ်းစည်းကမ်းများ သည် မည်သူများ ဖြစ်ကြသနည်း။ UK ၏ ဘဏ္ဍာရေး ကျင့်ထုံး အာဏာပိုင် (FCA)၊ US ၏ Securities and Exchange Commission (SEC)၊ Australian Security and Investment Commission (ASIC) နှင့် Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) ကဲ့သို့သော စည်းမျဉ်း များသည် FX နယ်ပယ်ရှိ အာဏာပိုင်များနှင့် အကျယ်ပြန့်ဆုံးဆက်ဆံမှုဖြစ်သည်။ ၎င်း၏အခြေခံအကျဆုံးသဘောအရ၊ စည်းကမ်းထိန်းသိမ်းရေးမှူးများသည် ရဲတပ်ဖွဲ့ကိုကူညီရန်နှင့် ပွဲစားများ၏လုပ်ဆောင်မှုများကို စောင့်ကြည့်ရန် အစီရင်ခံစာများတင်သွင်းခြင်းနှင့် ဒေတာပေးပို့ခြင်းတို့ကို သေချာစေရန် ကူညီပေးပါသည်။ စည်းမျဥ်းစည်းကမ်းများသည် ပွဲစားများ၏ စျေးကွက်အလွဲသုံးစားမှုနှင့် အကျင့်ပျက်ခြစားမှုများကို တန်ပြန်အရေးယူမှုအဖြစ်လည်း ဆောင်ရွက်ပါသည်။ လုပ်ပိုင်ခွင့် စည်းမျဉ်းများစာရင်းကို လိုက်နာသော ပွဲစားများသည် ပေးထားသည့် တရားစီရင်ပိုင်ခွင့်အတွင်း ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုဆိုင်ရာ လုပ်ဆောင်ချက်များကို ပံ့ပိုးပေးရန်အတွက် လုပ်ပိုင်ခွင့်ရှိသည်။ တိုးချဲ့ခြင်းဖြင့်၊ တရားဝင်ခွင့်ပြုချက်မရှိသော သို့မဟုတ် စည်းကမ်းမရှိသောအဖွဲ့အစည်းအများအပြားသည် ၎င်းတို့၏ဝန်ဆောင်မှုများကိုတရားမ၀င်စျေးကွက်တင်ရန် သို့မဟုတ် ထိန်းညှိထားသောလည်ပတ်မှုတစ်ခု၏ကိုယ်ပွားတစ်ခုအဖြစ် လုပ်ဆောင်ရန်ရှာဖွေမည်ဖြစ်သည်။ ရင်းနှီးမြှုပ်နှံသူများအတွက် သိသာထင်ရှားသောအန္တရာယ်များကိုကာကွယ်နိုင်သောကြောင့် စည်းကြပ်သူများသည် ဤလိမ်လည်လည်ပတ်မှုများကိုဖယ်ရှားရာတွင် မရှိမဖြစ်လိုအပ်ပါသည်။ အစီရင်ခံခြင်း၏စည်းကမ်းချက်များအရ ပွဲစားများသည် ၎င်းတို့၏ ဖောက်သည်များ၏ ရပ်တည်ချက်များနှင့် ပတ်သက်၍ သက်ဆိုင်ရာ စည်းမျဉ်း အာဏာပိုင်များထံ ပုံမှန် အစီရင်ခံစာ တင်သွင်းရန်လည်း လိုအပ်သည်။ 2008 ၏ Great Financial Crisis ပြီးနောက်တွင် စည်းမျဉ်းစည်းကမ်း တွန်းအားပေးမှုသည် စည်းမျဉ်းစည်းကမ်း အစီရင်ခံခြင်း အခင်းအကျင်းတွင် အကြောင်းအရာပြောင်းလဲမှုကို ပေးအပ်ခဲ့သည်။ ပွဲစားများသည် ပုံမှန်အားဖြင့် စည်းကမ်းထိန်းသိမ်းရေးမှူးများအသုံးပြုသည့် ကုန်သွယ်မှုသိုလှောင်ရာများကို ပွဲစား၏စနစ်များသို့ ချိတ်ဆက်နေသည့် အခြားကုမ္ပဏီများထံ သတင်းပို့ခြင်းအား ထုတ်ပေးပါသည်။ လိုက်နာမှု၏ အရေးကြီးသော အစိတ်အပိုင်းကို ကိုင်တွယ်ပါ။ FX အပြင်၊ ထိန်းညှိသူများသည် ကြီးကြပ်မှုဆိုင်ရာ ကိစ္စရပ်အားလုံးကို ရင်ကြားစေ့အောင် ကူညီပေးပြီး လုပ်ငန်းတစ်ခုစီအတွက် စောင့်ကြည့်သူများဖြစ်သည်။ အမြဲပြောင်းလဲနေသော သတင်းအချက်အလက်နှင့် ပရိုတိုကောများဖြင့်၊ ပွဲစားများ သို့မဟုတ် ဖလှယ်မှုများမှ တရားမျှတပြီး ပိုမိုပွင့်လင်းမြင်သာသော လုပ်ငန်းအလေ့အကျင့်များကို စည်းကမ်းထိန်းသိမ်းရေးမှူးများက အမြဲလုပ်ဆောင်နေပါသည်။
အသားတင်တန်ဖိုးမြင့်မားသည့် အခြားစက်မှုလုပ်ငန်းကဲ့သို့ပင်၊ တရားမဝင်သောအပြုအမူနှင့် ခြယ်လှယ်မှုများကို တားဆီးရန် ငွေကြေးဝန်ဆောင်မှုလုပ်ငန်းကို တင်းတင်းကျပ်ကျပ် ကြပ်မတ်ထားပါသည်။ ပိုင်ဆိုင်မှုအတန်းအစားတစ်ခုစီတွင် ၎င်းတို့၏သက်ဆိုင်ရာအလွဲသုံးစားမှုပုံစံများကို တိုက်ဖျက်ရန် ၎င်း၏ကိုယ်ပိုင်ပရိုတိုကောများ အစုံပါရှိသည်။ နိုင်ငံခြားငွေလဲလှယ်နှုန်းတွင်၊ အဆုံးစွန်တွင် စည်းနှောင်ထားသော နိုင်ငံတကာအမိန့်ကင်းမဲ့သော်လည်း နောက်ဆုံးတွင် တရားစီရင်ပိုင်ခွင့်အများအပြားရှိ အာဏာပိုင်များက စည်းမျဥ်းစည်းကမ်းများကို သတ်မှတ်သည်။ စက်မှုလုပ်ငန်း၏ ထိပ်တန်း စည်းမျဉ်းစည်းကမ်းများ သည် မည်သူများ ဖြစ်ကြသနည်း။ UK ၏ ဘဏ္ဍာရေး ကျင့်ထုံး အာဏာပိုင် (FCA)၊ US ၏ Securities and Exchange Commission (SEC)၊ Australian Security and Investment Commission (ASIC) နှင့် Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) ကဲ့သို့သော စည်းမျဉ်း များသည် FX နယ်ပယ်ရှိ အာဏာပိုင်များနှင့် အကျယ်ပြန့်ဆုံးဆက်ဆံမှုဖြစ်သည်။ ၎င်း၏အခြေခံအကျဆုံးသဘောအရ၊ စည်းကမ်းထိန်းသိမ်းရေးမှူးများသည် ရဲတပ်ဖွဲ့ကိုကူညီရန်နှင့် ပွဲစားများ၏လုပ်ဆောင်မှုများကို စောင့်ကြည့်ရန် အစီရင်ခံစာများတင်သွင်းခြင်းနှင့် ဒေတာပေးပို့ခြင်းတို့ကို သေချာစေရန် ကူညီပေးပါသည်။ စည်းမျဥ်းစည်းကမ်းများသည် ပွဲစားများ၏ စျေးကွက်အလွဲသုံးစားမှုနှင့် အကျင့်ပျက်ခြစားမှုများကို တန်ပြန်အရေးယူမှုအဖြစ်လည်း ဆောင်ရွက်ပါသည်။ လုပ်ပိုင်ခွင့် စည်းမျဉ်းများစာရင်းကို လိုက်နာသော ပွဲစားများသည် ပေးထားသည့် တရားစီရင်ပိုင်ခွင့်အတွင်း ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုဆိုင်ရာ လုပ်ဆောင်ချက်များကို ပံ့ပိုးပေးရန်အတွက် လုပ်ပိုင်ခွင့်ရှိသည်။ တိုးချဲ့ခြင်းဖြင့်၊ တရားဝင်ခွင့်ပြုချက်မရှိသော သို့မဟုတ် စည်းကမ်းမရှိသောအဖွဲ့အစည်းအများအပြားသည် ၎င်းတို့၏ဝန်ဆောင်မှုများကိုတရားမ၀င်စျေးကွက်တင်ရန် သို့မဟုတ် ထိန်းညှိထားသောလည်ပတ်မှုတစ်ခု၏ကိုယ်ပွားတစ်ခုအဖြစ် လုပ်ဆောင်ရန်ရှာဖွေမည်ဖြစ်သည်။ ရင်းနှီးမြှုပ်နှံသူများအတွက် သိသာထင်ရှားသောအန္တရာယ်များကိုကာကွယ်နိုင်သောကြောင့် စည်းကြပ်သူများသည် ဤလိမ်လည်လည်ပတ်မှုများကိုဖယ်ရှားရာတွင် မရှိမဖြစ်လိုအပ်ပါသည်။ အစီရင်ခံခြင်း၏စည်းကမ်းချက်များအရ ပွဲစားများသည် ၎င်းတို့၏ ဖောက်သည်များ၏ ရပ်တည်ချက်များနှင့် ပတ်သက်၍ သက်ဆိုင်ရာ စည်းမျဉ်း အာဏာပိုင်များထံ ပုံမှန် အစီရင်ခံစာ တင်သွင်းရန်လည်း လိုအပ်သည်။ 2008 ၏ Great Financial Crisis ပြီးနောက်တွင် စည်းမျဉ်းစည်းကမ်း တွန်းအားပေးမှုသည် စည်းမျဉ်းစည်းကမ်း အစီရင်ခံခြင်း အခင်းအကျင်းတွင် အကြောင်းအရာပြောင်းလဲမှုကို ပေးအပ်ခဲ့သည်။ ပွဲစားများသည် ပုံမှန်အားဖြင့် စည်းကမ်းထိန်းသိမ်းရေးမှူးများအသုံးပြုသည့် ကုန်သွယ်မှုသိုလှောင်ရာများကို ပွဲစား၏စနစ်များသို့ ချိတ်ဆက်နေသည့် အခြားကုမ္ပဏီများထံ သတင်းပို့ခြင်းအား ထုတ်ပေးပါသည်။ လိုက်နာမှု၏ အရေးကြီးသော အစိတ်အပိုင်းကို ကိုင်တွယ်ပါ။ FX အပြင်၊ ထိန်းညှိသူများသည် ကြီးကြပ်မှုဆိုင်ရာ ကိစ္စရပ်အားလုံးကို ရင်ကြားစေ့အောင် ကူညီပေးပြီး လုပ်ငန်းတစ်ခုစီအတွက် စောင့်ကြည့်သူများဖြစ်သည်။ အမြဲပြောင်းလဲနေသော သတင်းအချက်အလက်နှင့် ပရိုတိုကောများဖြင့်၊ ပွဲစားများ သို့မဟုတ် ဖလှယ်မှုများမှ တရားမျှတပြီး ပိုမိုပွင့်လင်းမြင်သာသော လုပ်ငန်းအလေ့အကျင့်များကို စည်းကမ်းထိန်းသိမ်းရေးမှူးများက အမြဲလုပ်ဆောင်နေပါသည်။
ဤအသုံးအနှုန်းကိုဖတ်ပါ။ 596 / 2014 ။
CySEC ဝဘ်ဆိုက်ပေါ်တွင် အခြေခံ၍ Atlantic Securities Ltd သည် မှတ်ပုံတင်ထားသော Cypriot ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုကုမ္ပဏီ (CIF) ဖြစ်သည်။ 2003 ခုနှစ်မှစတင်၍ ကုမ္ပဏီအား Cypriot ထိန်းကျောင်းမှုဖြင့် စီးပွားရေးဆိုင်ရာ လုပ်ငန်းများကို လုပ်ကိုင်ခွင့်ပြုခဲ့ပါသည်။ CySEC ၏ဝဘ်ဆိုဒ်တွင် Atlantic Securities Limited နှင့် ချိတ်ဆက်ထားသော အေးဂျင့် 12 ဦးစာရင်းရှိသည်။
CySEC သည် စျေးကွက်ကျင့်ဝတ်နှင့် အလွဲသုံးစားမှုအပေါ် စိတ်အားထက်သန်သည်။
CySEC မှ ဖွံ့ဖြိုးတိုးတက်မှုသည် ၎င်း၏တရားစီရင်ပိုင်ခွင့်အောက်ရှိ စီမံခန့်ခွဲထားသောကုမ္ပဏီများ၏ ချိုးဖောက်မှုများအတွက် စောင့်ကြည့်စစ်ဆေးနေချိန်တွင် ထွက်ပေါ်လာပါသည်။ အဆိုပါ စည်းကမ်းထိန်းသိမ်းရေးအဖွဲ့သည် ယူကေ၏ ဘဏ္ဍာရေးဆိုင်ရာ ကျင့်ဝတ်အာဏာပိုင်အဖွဲ့နှင့် ဥရောပ၏ နိုင်ငံကူးလက်မှတ်စည်းမျဉ်းကို အခွင့်ကောင်းယူပုံပေါ်သည့် အလံတင်ပွဲစားများကဲ့သို့သော နိုင်ငံရပ်ခြား စည်းကမ်းထိန်းသိမ်းရေးအဖွဲ့များနှင့် လက်တွဲဆောင်ရွက်လျက်ရှိသည်။ 2020 ခုနှစ် ဇူလိုင်လတွင်၊ CySEC သည် သတ်မှတ်ထားသောမသတ်မှတ်ထားသောချိုးဖောက်မှုအချို့အတွက် Tradernet Limited တွင် ဒဏ်ငွေ ယူရို 80,000 ချမှတ်ခဲ့သည်။ အေဂျင်စီသည် 2017 ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုဝန်ဆောင်မှုများနှင့် လှုပ်ရှားမှုများနှင့် စည်းမျဉ်းစည်းကမ်းစျေးကွက်များဥပဒေကို ချိုးဖောက်မှုများကြောင့် CIF Tradernet Ltd နှင့် ပြေလည်မှုရရှိခဲ့သည်။ ထို့အပြင် 2020 ခုနှစ် ဇူလိုင်လတွင် CySEC သည် ၎င်း၏တရားစီရင်ပိုင်ခွင့်အောက်ရှိ စီမံခန့်ခွဲသည့်အဖွဲ့အစည်းအားလုံးကို ငွေကြေးဆိုင်ရာလုပ်ငန်းအဖွဲ့ (FATF) ကို အကောင်အထည်ဖော်ရန် အမိန့်ပေးခဲ့သည်- Coronavirus ဆက်စပ်ငွေခဝါချမှုတိုက်ဖျက်ရေး (AML) နှင့် တန်ပြန်-အခမဲ့ငွေကြေးထောက်ပံ့မှု (CFT) မူဝါဒများကို အကြံပြုထားသည်။ စောင့်ကြည့်ရေးအဖွဲ့သည် ASP များ၊ CIF များ၊ UCITS စီမံခန့်ခွဲမှုကုမ္ပဏီများ၊ ပြည်တွင်းစီမံခန့်ခွဲမှု AIFLNPs၊ ပြည်တွင်းစီမံခန့်ခွဲမှု AIFMs၊ ပြည်တွင်းစီမံခန့်ခွဲမှု UCITS နှင့် AIFM များအားလုံးထံ တရားဝင်စာတစ်စောင် ထုတ်ပြန်ခဲ့သည်။ ထိုအချိန်တွင်၊ ကမ္ဘာတစ်ဝှမ်းရှိ စည်းကမ်းထိန်းသိမ်းရေးအဖွဲ့များအားလုံးသည် Covid-19 ဖြစ်ပွားမှုကို ကြောက်ရွံ့သော လူတစ်ဦးချင်းစီအား ကြိုးကိုင်ခြယ်လှယ်ခြင်းဖြင့် ငွေကြေးရာဇ၀တ်မှု မြင့်တက်လာကြောင်း အစီရင်ခံတင်ပြခဲ့သည်။ ဥပမာအားဖြင့်၊ အမေရိကန်ပြည်ထောင်စု စုံစမ်းစစ်ဆေးရေးဗျူရိုနှင့် ယူကေ၏ ဘဏ္ဍာရေးဆိုင်ရာ ကျင့်ဝတ်အာဏာပိုင်တို့က ယင်းကဲ့သို့ ငွေကြေးဆိုင်ရာ ရာဇ၀တ်မှုများ တိုးလာခြင်းကြောင့် သတိပေးချက်များ ထုတ်ပြန်ခဲ့သည်။
အရင်းအမြစ်- https://www.financemagnates.com/fintech/cysec-imposes-administrative-fine-of-3000-to-cif-atlantic-securities-ltd/
