Morgan Stanley ၏လက်အောက်ခံ E*TRADE သည် အီလက်ထရွန်းနစ်ကုန်သွယ်မှုပလပ်ဖောင်း E*TRADE သည် ကြီးကြပ်ရေးစနစ်များတည်ထောင်ခြင်းနှင့် ပြုပြင်ထိန်းသိမ်းမှုတွင် ပျက်ကွက်မှုအတွက် ငွေရေးကြေးရေးစက်မှုလုပ်ငန်းကြီးကြပ်ကွပ်ကဲမှုအာဏာပိုင်အဖွဲ့ (FINRA) မှ ဒဏ်ငွေဒေါ်လာ 350,000 ဖြင့် ဒဏ်ငွေရိုက်ခဲ့သည်။
အင်္ဂါနေ့က ကြေညာချက်အရ ကိုယ်ပိုင်အုပ်ချုပ်မှုအေဂျင်စီသည် အမေရိကန်ဘက်မှ ချိုးဖောက်မှုအများအပြားကို စွပ်စွဲခဲ့သည်။
ကုန်သွယ်ပလက်ဖောင်း
ထရေးဒင်းပလက်ဖောင်း
FX space တွင်၊ ငွေကြေးရောင်းဝယ်ရေးပလပ်ဖောင်းသည် ၎င်းတို့၏ သက်ဆိုင်ရာ client base သို့ ပွဲစားများမှ ပံ့ပိုးပေးသော ဆော့ဖ်ဝဲလ်တစ်ခုဖြစ်ပြီး ပိုမိုကျယ်ပြန့်သော စျေးကွက်တွင် ကုန်သည်များအဖြစ် ဝင်ရောက်ခွင့်ရရှိစေပါသည်။ အများအားဖြင့်၊ ၎င်းသည် အမှာစာလုပ်ဆောင်ခြင်းအတွက် ကိရိယာအစုံအလင်ဖြင့် အွန်လိုင်းအင်တာဖေ့စ် သို့မဟုတ် မိုဘိုင်းအက်ပ်ကို ရောင်ပြန်ဟပ်ပါသည်။ ပွဲစားတိုင်းသည် မတူညီသောဖောက်သည်များ၏လိုအပ်ချက်များကိုလိုက်လျောညီထွေဖြစ်စေရန်အတွက် တစ်ခု သို့မဟုတ် တစ်ခုထက်ပိုသော ကုန်သွယ်မှုပလပ်ဖောင်းများ လိုအပ်ပါသည်။ ကုမ္ပဏီ၏ ကမ်းလှမ်းမှု၏ ကျောရိုးဖြစ်သောကြောင့်၊ ကုန်သွယ်ပလပ်ဖောင်းသည် သုံးစွဲသူများအား ကိုးကားချက်များ၊ ရောင်းဝယ်ရန် တူရိယာရွေးချယ်မှု၊ ကိုးကားချက်များ၊ ဇယားများပေါ်တွင် အချိန်နှင့်တစ်ပြေးညီ အပ်ဒိတ်များနှင့် ဖောက်သည်များရင်ဆိုင်နေရသော အဓိက ရှေ့တန်းဖြစ်သည်။ ပွဲစားများသည် ရှိပြီးသားကုန်သွယ်ပလပ်ဖောင်းများကို အသုံးပြုကာ တစ်ခါတစ်ရံ စိတ်ကြိုက်ပြင်ဆင်နိုင်သည်။ ၎င်းတို့၊ သို့မဟုတ် ၎င်းတို့၏ ကိုယ်ပိုင်ပလပ်ဖောင်းကို အစမှ ဖော်ဆောင်ပါ။ လက်လီ FX အရောင်းအ၀ယ်လုပ်ငန်း စတင်ချိန်မှစ၍ MetaQuotes နှင့် ၎င်း၏ပလပ်ဖောင်း MetaTrader 4 (MT4) နှင့် MetaTrader 5 (MT5) တို့သည် စက်မှုလုပ်ငန်းစံဖြစ်ပြီး အထူးသဖြင့် အလိုအလျောက်ကုန်သွယ်ခြင်းသို့ရောက်သောအခါတွင် MT4 သည် ခံနိုင်ရည်ရှိမှုကို ပြသသည်ဖြစ်သော်လည်း MT4 ကို နေရာအနှံ့တွင် ကာလကြာရှည်စွာ မြင်တွေ့နေရပါသည်။ ပွဲစားများ၏ကမ်းလှမ်းချက်များ၊ MetaQuotes သူတို့ကိုယ်သူတို့ပစ်မှတ်ထားသောတွန်းအားပေးမှုသည်မကြာသေးမီနှစ်များအတွင်း MT5 ကိုပိုမိုကျယ်ပြန့်စွာလက်ခံနိုင်စေခဲ့သည်။ MT4 သို့မဟုတ် MT5 ကဲ့သို့သော အဆင့်မြင့်ကုန်သွယ်ပလပ်ဖောင်းများသည် ကုန်သွယ်မှုအတွက် ရရှိနိုင်သော ပိုင်ဆိုင်မှုအတန်းများ အများအပြားကို ဝင်ရောက်ကြည့်ရှုခွင့်ပေးပါသည်။ လွန်ခဲ့သည့်ဆယ်စုနှစ်များအတွင်း ကုန်သွယ်ပလပ်ဖောင်းများ၏ ဖွံ့ဖြိုးတိုးတက်မှုသည် MT4 သို့မဟုတ် MT5 ကို အောင်မြင်စွာ ဖြုတ်ချနိုင်ခဲ့သည်၊ အထူးသဖြင့် လက်လီဈေးကွက်တွင် ပျက်ကွက်ခဲ့သည်။ သို့သော်လည်း အဖွဲ့အစည်းဆိုင်ရာ စျေးကွက်များတွင်၊ အရစ်ကျကုမ္ပဏီများနှင့် ဘဏ်လုပ်ငန်းအဖွဲ့အစည်းများသည် အဖွဲ့အစည်းဆိုင်ရာ ကုန်သွယ်မှုလမ်းကြောင်းများမှတစ်ဆင့် ကုန်သွယ်မှုပြုသည့်အတွင်းပိုင်းလိုအပ်ချက်များကို ဖြည့်ဆည်းပေးရန်အတွက် လုပ်ငန်းခွင်လိုအပ်ချက်များကို ဖြည့်ဆည်းပေးနိုင်ရန် သီးသန့်ငွေကြေးရောင်းဝယ်ရေးပလပ်ဖောင်းများကို တည်ဆောက်ပြီး အသုံးပြုပါသည်။ ယခုအချိန်အထိ လက်လီဖောက်သည်များအတွက် အရေးကြီးဆုံးကန့်သတ်ချက်မှာ ကုန်သွယ်မှုတွင် ရရှိနိုင်သော ရွေးချယ်ခွင့်နှင့် အတွဲများဖြစ်သည်။ ပလက်ဖောင်းများ။ ထို့အပြင်၊ ကုန်သည်များ၏ဝယ်လိုအားသည် အဆင့်မြင့်ဇယားဆွဲခြင်းနှင့် အခြားကိရိယာများကဲ့သို့သော အင်္ဂါရပ်အသစ်များအပေါ် ပိုမိုအလေးထားလာစေသည်။
FX space တွင်၊ ငွေကြေးရောင်းဝယ်ရေးပလပ်ဖောင်းသည် ၎င်းတို့၏ သက်ဆိုင်ရာ client base သို့ ပွဲစားများမှ ပံ့ပိုးပေးသော ဆော့ဖ်ဝဲလ်တစ်ခုဖြစ်ပြီး ပိုမိုကျယ်ပြန့်သော စျေးကွက်တွင် ကုန်သည်များအဖြစ် ဝင်ရောက်ခွင့်ရရှိစေပါသည်။ အများအားဖြင့်၊ ၎င်းသည် အမှာစာလုပ်ဆောင်ခြင်းအတွက် ကိရိယာအစုံအလင်ဖြင့် အွန်လိုင်းအင်တာဖေ့စ် သို့မဟုတ် မိုဘိုင်းအက်ပ်ကို ရောင်ပြန်ဟပ်ပါသည်။ ပွဲစားတိုင်းသည် မတူညီသောဖောက်သည်များ၏လိုအပ်ချက်များကိုလိုက်လျောညီထွေဖြစ်စေရန်အတွက် တစ်ခု သို့မဟုတ် တစ်ခုထက်ပိုသော ကုန်သွယ်မှုပလပ်ဖောင်းများ လိုအပ်ပါသည်။ ကုမ္ပဏီ၏ ကမ်းလှမ်းမှု၏ ကျောရိုးဖြစ်သောကြောင့်၊ ကုန်သွယ်ပလပ်ဖောင်းသည် သုံးစွဲသူများအား ကိုးကားချက်များ၊ ရောင်းဝယ်ရန် တူရိယာရွေးချယ်မှု၊ ကိုးကားချက်များ၊ ဇယားများပေါ်တွင် အချိန်နှင့်တစ်ပြေးညီ အပ်ဒိတ်များနှင့် ဖောက်သည်များရင်ဆိုင်နေရသော အဓိက ရှေ့တန်းဖြစ်သည်။ ပွဲစားများသည် ရှိပြီးသားကုန်သွယ်ပလပ်ဖောင်းများကို အသုံးပြုကာ တစ်ခါတစ်ရံ စိတ်ကြိုက်ပြင်ဆင်နိုင်သည်။ ၎င်းတို့၊ သို့မဟုတ် ၎င်းတို့၏ ကိုယ်ပိုင်ပလပ်ဖောင်းကို အစမှ ဖော်ဆောင်ပါ။ လက်လီ FX အရောင်းအ၀ယ်လုပ်ငန်း စတင်ချိန်မှစ၍ MetaQuotes နှင့် ၎င်း၏ပလပ်ဖောင်း MetaTrader 4 (MT4) နှင့် MetaTrader 5 (MT5) တို့သည် စက်မှုလုပ်ငန်းစံဖြစ်ပြီး အထူးသဖြင့် အလိုအလျောက်ကုန်သွယ်ခြင်းသို့ရောက်သောအခါတွင် MT4 သည် ခံနိုင်ရည်ရှိမှုကို ပြသသည်ဖြစ်သော်လည်း MT4 ကို နေရာအနှံ့တွင် ကာလကြာရှည်စွာ မြင်တွေ့နေရပါသည်။ ပွဲစားများ၏ကမ်းလှမ်းချက်များ၊ MetaQuotes သူတို့ကိုယ်သူတို့ပစ်မှတ်ထားသောတွန်းအားပေးမှုသည်မကြာသေးမီနှစ်များအတွင်း MT5 ကိုပိုမိုကျယ်ပြန့်စွာလက်ခံနိုင်စေခဲ့သည်။ MT4 သို့မဟုတ် MT5 ကဲ့သို့သော အဆင့်မြင့်ကုန်သွယ်ပလပ်ဖောင်းများသည် ကုန်သွယ်မှုအတွက် ရရှိနိုင်သော ပိုင်ဆိုင်မှုအတန်းများ အများအပြားကို ဝင်ရောက်ကြည့်ရှုခွင့်ပေးပါသည်။ လွန်ခဲ့သည့်ဆယ်စုနှစ်များအတွင်း ကုန်သွယ်ပလပ်ဖောင်းများ၏ ဖွံ့ဖြိုးတိုးတက်မှုသည် MT4 သို့မဟုတ် MT5 ကို အောင်မြင်စွာ ဖြုတ်ချနိုင်ခဲ့သည်၊ အထူးသဖြင့် လက်လီဈေးကွက်တွင် ပျက်ကွက်ခဲ့သည်။ သို့သော်လည်း အဖွဲ့အစည်းဆိုင်ရာ စျေးကွက်များတွင်၊ အရစ်ကျကုမ္ပဏီများနှင့် ဘဏ်လုပ်ငန်းအဖွဲ့အစည်းများသည် အဖွဲ့အစည်းဆိုင်ရာ ကုန်သွယ်မှုလမ်းကြောင်းများမှတစ်ဆင့် ကုန်သွယ်မှုပြုသည့်အတွင်းပိုင်းလိုအပ်ချက်များကို ဖြည့်ဆည်းပေးရန်အတွက် လုပ်ငန်းခွင်လိုအပ်ချက်များကို ဖြည့်ဆည်းပေးနိုင်ရန် သီးသန့်ငွေကြေးရောင်းဝယ်ရေးပလပ်ဖောင်းများကို တည်ဆောက်ပြီး အသုံးပြုပါသည်။ ယခုအချိန်အထိ လက်လီဖောက်သည်များအတွက် အရေးကြီးဆုံးကန့်သတ်ချက်မှာ ကုန်သွယ်မှုတွင် ရရှိနိုင်သော ရွေးချယ်ခွင့်နှင့် အတွဲများဖြစ်သည်။ ပလက်ဖောင်းများ။ ထို့အပြင်၊ ကုန်သည်များ၏ဝယ်လိုအားသည် အဆင့်မြင့်ဇယားဆွဲခြင်းနှင့် အခြားကိရိယာများကဲ့သို့သော အင်္ဂါရပ်အသစ်များအပေါ် ပိုမိုအလေးထားလာစေသည်။
ဤအသုံးအနှုန်းကိုဖတ်ပါ။. ပထမဦးစွာ၊ ကြီးကြပ်မှုစနစ်များတွင် လွဲချော်မှုများကြောင့် ခြယ်လှယ်သောကုန်သွယ်မှုကို ဖော်ထုတ်ရန် ပျက်ကွက်ခဲ့သည်။
ပလပ်ဖောင်းသည် အလားအလာရှိသော လက်ဆေးရောင်းဝယ်မှုများနှင့် ကြိုတင်စီစဉ်ထားသည့် ကုန်သွယ်မှုများကို ရှာဖွေဖော်ထုတ်ရန် 2016 ဒီဇင်ဘာနှင့် 2021 ခုနှစ် နိုဝင်ဘာလအကြား စောင့်ကြည့်အစီရင်ခံစာအများအပြားကို အသုံးပြုခဲ့သော်လည်း၊ ထိုသို့သော လိမ်လည်မှုဆိုင်ရာ လုပ်ဆောင်ချက်များကို သိရှိနိုင်ရန် အသုံးပြုထားသော ကန့်သတ်ချက်များကို ကန့်သတ်ထားပါသည်။
E*TRADE သည် အထူးသဖြင့် စျေးနှုန်းနိမ့်သော လုံခြုံရေးများတွင် ဖြစ်နိုင်ချေရှိသော အမှတ်အသားပြုခြင်းဆိုင်ရာ လုပ်ဆောင်ချက်များကို ထောက်လှမ်းနိုင်မှုကို ကန့်သတ်ထားသည့် ၎င်း၏ စောင့်ကြည့်အစီရင်ခံစာများတွင် ပါရာမီတာများကို မွမ်းမံပြင်ဆင်ခြင်းအတွက် အကျုံးဝင်ပါသည်။ ထို့အပြင်၊ အေဂျင်စီသည် ပါးလွှာသောအရောင်းအ၀ယ်ပြုလုပ်သည့်စတော့ရှယ်ယာများ၏အတုအယောင်တိုးမြှင့်မှု သို့မဟုတ် ကျဆင်းသည့်စျေးနှုန်းကို ထိထိရောက်ရောက်မဖော်ထုတ်နိုင်သည့် စောင့်ကြည့်ရေးစနစ်ဒီဇိုင်း၏ ချို့ယွင်းချက်များကိုလည်း မေးခွန်းထုတ်ခဲ့သည်။
“E*TRADE အောင်မြင်ရန် ကျိုးကြောင်းဆီလျော်စွာ ဒီဇိုင်းထုတ်ထားသည့် ကြီးကြပ်ရေးစနစ်ကို တည်ထောင်ထိန်းသိမ်းရန် ပျက်ကွက်ခဲ့သည်။
လိုက်နာခြင်း
လိုက်နာခြင်း
ဘဏ္ဍာရေး၊ ဘဏ်လုပ်ငန်း၊ ရင်းနှီးမြုပ်နှံမှု နှင့် အာမခံ လိုက်နာမှု ဆိုသည်မှာ ဝန်ဆောင်မှု ပေးဆောင်ခြင်း သို့မဟုတ် ငွေပေးငွေယူ လုပ်ဆောင်ခြင်းကဲ့သို့ အစိုးရမှ ချမှတ်ထားသော စည်းမျဉ်းများ သို့မဟုတ် အမိန့်များကို လိုက်နာခြင်းအား ရည်ညွှန်းပါသည်။ ဘဏ္ဍာရေးနှင့်စပ်လျဉ်း၍ လိုက်နာမှုသည် သတ်မှတ်ထားသော လမ်းညွှန်ချက်များ သို့မဟုတ် သတ်မှတ်ချက်များအတိုင်း လိုက်နာဆောင်ရွက်ရမည့် အခြေအနေတစ်ရပ်လည်းဖြစ်သည်။ ဤသတ်မှတ်ခြင်းတွင် အဖွဲ့အစည်းများသည် လုပ်ငန်းဆိုင်ရာ စည်းမျဉ်းများနှင့် အစိုးရဥပဒေများကို လိုက်နာကြောင်း သေချာစေရန် ကြိုးပမ်းမှုများကိုလည်း လွှမ်းခြုံနိုင်သည်။ ComplianceCompliance သည် လိမ်လည်မှုနှင့် ထိရောက်မှုမရှိမှုများကို တားဆီးပေးသည့် အပြန်အလှန်ထိန်းကျောင်းမှုစနစ်တစ်ခုဖြစ်သည်။ ထို့အပြင်၊ ၎င်းသည် အများသူငှာကာကွယ်ရန်နှင့် လိမ်လည်မှု၊ ငွေကြေးခဝါချမှုနှင့် အကြမ်းဖက်ရန်ပုံငွေများကို ရပ်တန့်ရန် အန္တိမရည်မှန်းချက်ဖြင့် ဗဟိုအစိုးရဘဏ္ဍာရေးစည်းမျဉ်းများနှင့် ပူးပေါင်းဆောင်ရွက်မှုကို အာမခံပါသည်။ . ဘဏ္ဍာရေးစက်မှုလုပ်ငန်းတွင် လိုက်လျောညီထွေရှိမှုသည် စျေးကွက်တည်ငြိမ်မှုကို ပေးစွမ်းပြီး ဖောက်သည်များ၊ အလုပ်သမားများနှင့် အခွန်ထမ်းသူများကို တစ်ဦးချင်းဆုံးဖြတ်ချက်များတွင် အမွေဆက်ခံသည့် ကျင့်ဝတ်ဆိုင်ရာခြိမ်းခြောက်မှုများမှ ကာကွယ်ပေးပါသည်။ အဖွဲ့အစည်းများစွာသည် လိုက်နာမှုဒေတာကို ခြေရာခံပြီး သိမ်းဆည်းရန် တာဝန်ရှိပါသည်။ ၎င်းတွင် သက်ဆိုင်ရာ သို့မဟုတ် ကုမ္ပဏီတစ်ခုမှ ပိုင်ဆိုင်သော သို့မဟုတ် သက်ဆိုင်သည့် ဒေတာအားလုံးကို လိုက်နာမှု သို့မဟုတ် စည်းမျဉ်းအစီရင်ခံခြင်းအား အကောင်အထည်ဖော်ရန် သို့မဟုတ် သက်သေပြရန် ရည်ရွယ်ချက်အတွက် အသုံးပြုနိုင်သည့် ဒေတာအားလုံး ပါဝင်ပါသည်။ စည်းမျဉ်းများ ပြောင်းလဲခြင်းနှင့် လိုက်နာမှု၏ အရေးပါမှုတို့ကြောင့် အဆင့်မြင့်ဆော့ဖ်ဝဲအသုံးပြုမှုသည် ပိုမိုများပြားလာပါသည်။ ကုမ္ပဏီများသည် ၎င်းတို့၏ လိုက်နာမှုဆိုင်ရာ အချက်အလက်များကို ပိုမိုထိရောက်စွာ စီမံခန့်ခွဲနိုင်ရန် ကူညီပေးပါသည်။ ဤကက်ရှ်တွင် တွက်ချက်မှုများ၊ ဒေတာလွှဲပြောင်းမှုများနှင့် စာရင်းစစ်လမ်းကြောင်းများ ပါဝင်သည်။ ဘဏ္ဍာရေးသည် ကမ္ဘာလုံးဆိုင်ရာ ပေါင်းစပ်ထားသော အယူအဆဖြစ်သော်လည်း လိုက်နာမှု မရှိပါ။ စည်းမျဥ်းစည်းကမ်းလိုက်နာမှုသည် စက်မှုလုပ်ငန်းနှင့် တရားစီရင်ပိုင်ခွင့်နှစ်ခုစလုံးတွင် ကွဲပြားသည်။ ဥပမာအားဖြင့်၊ နိုင်ငံတစ်ခု၏ဘဏ္ဍာရေးဆိုင်ရာ စည်းမျဉ်းဖွဲ့စည်းပုံများသည် ချို့တဲ့ခြင်း သို့မဟုတ် အခြားနိုင်ငံတစ်ခုတွင် ကွဲပြားနိုင်သည်။ မှတ်သားရပါသည်၊ Forex စက်မှုလုပ်ငန်းတွင် လိုက်နာမှုဆိုင်ရာ တင်းကျပ်စွာ ကန့်သတ်ထားသော တရားစီရင်ပိုင်ခွင့်များထဲတွင် အမေရိကန်၊ ယူနိုက်တက်ကင်းဒမ်း သို့မဟုတ် ဥရောပသမဂ္ဂနိုင်ငံအများစု၊ သြစတြေးလျ၊ နယူးဇီလန်၊ ကနေဒါနှင့် အခြားနိုင်ငံများ ပါဝင်ပါသည်။
ဘဏ္ဍာရေး၊ ဘဏ်လုပ်ငန်း၊ ရင်းနှီးမြုပ်နှံမှု နှင့် အာမခံ လိုက်နာမှု ဆိုသည်မှာ ဝန်ဆောင်မှု ပေးဆောင်ခြင်း သို့မဟုတ် ငွေပေးငွေယူ လုပ်ဆောင်ခြင်းကဲ့သို့ အစိုးရမှ ချမှတ်ထားသော စည်းမျဉ်းများ သို့မဟုတ် အမိန့်များကို လိုက်နာခြင်းအား ရည်ညွှန်းပါသည်။ ဘဏ္ဍာရေးနှင့်စပ်လျဉ်း၍ လိုက်နာမှုသည် သတ်မှတ်ထားသော လမ်းညွှန်ချက်များ သို့မဟုတ် သတ်မှတ်ချက်များအတိုင်း လိုက်နာဆောင်ရွက်ရမည့် အခြေအနေတစ်ရပ်လည်းဖြစ်သည်။ ဤသတ်မှတ်ခြင်းတွင် အဖွဲ့အစည်းများသည် လုပ်ငန်းဆိုင်ရာ စည်းမျဉ်းများနှင့် အစိုးရဥပဒေများကို လိုက်နာကြောင်း သေချာစေရန် ကြိုးပမ်းမှုများကိုလည်း လွှမ်းခြုံနိုင်သည်။ ComplianceCompliance သည် လိမ်လည်မှုနှင့် ထိရောက်မှုမရှိမှုများကို တားဆီးပေးသည့် အပြန်အလှန်ထိန်းကျောင်းမှုစနစ်တစ်ခုဖြစ်သည်။ ထို့အပြင်၊ ၎င်းသည် အများသူငှာကာကွယ်ရန်နှင့် လိမ်လည်မှု၊ ငွေကြေးခဝါချမှုနှင့် အကြမ်းဖက်ရန်ပုံငွေများကို ရပ်တန့်ရန် အန္တိမရည်မှန်းချက်ဖြင့် ဗဟိုအစိုးရဘဏ္ဍာရေးစည်းမျဉ်းများနှင့် ပူးပေါင်းဆောင်ရွက်မှုကို အာမခံပါသည်။ . ဘဏ္ဍာရေးစက်မှုလုပ်ငန်းတွင် လိုက်လျောညီထွေရှိမှုသည် စျေးကွက်တည်ငြိမ်မှုကို ပေးစွမ်းပြီး ဖောက်သည်များ၊ အလုပ်သမားများနှင့် အခွန်ထမ်းသူများကို တစ်ဦးချင်းဆုံးဖြတ်ချက်များတွင် အမွေဆက်ခံသည့် ကျင့်ဝတ်ဆိုင်ရာခြိမ်းခြောက်မှုများမှ ကာကွယ်ပေးပါသည်။ အဖွဲ့အစည်းများစွာသည် လိုက်နာမှုဒေတာကို ခြေရာခံပြီး သိမ်းဆည်းရန် တာဝန်ရှိပါသည်။ ၎င်းတွင် သက်ဆိုင်ရာ သို့မဟုတ် ကုမ္ပဏီတစ်ခုမှ ပိုင်ဆိုင်သော သို့မဟုတ် သက်ဆိုင်သည့် ဒေတာအားလုံးကို လိုက်နာမှု သို့မဟုတ် စည်းမျဉ်းအစီရင်ခံခြင်းအား အကောင်အထည်ဖော်ရန် သို့မဟုတ် သက်သေပြရန် ရည်ရွယ်ချက်အတွက် အသုံးပြုနိုင်သည့် ဒေတာအားလုံး ပါဝင်ပါသည်။ စည်းမျဉ်းများ ပြောင်းလဲခြင်းနှင့် လိုက်နာမှု၏ အရေးပါမှုတို့ကြောင့် အဆင့်မြင့်ဆော့ဖ်ဝဲအသုံးပြုမှုသည် ပိုမိုများပြားလာပါသည်။ ကုမ္ပဏီများသည် ၎င်းတို့၏ လိုက်နာမှုဆိုင်ရာ အချက်အလက်များကို ပိုမိုထိရောက်စွာ စီမံခန့်ခွဲနိုင်ရန် ကူညီပေးပါသည်။ ဤကက်ရှ်တွင် တွက်ချက်မှုများ၊ ဒေတာလွှဲပြောင်းမှုများနှင့် စာရင်းစစ်လမ်းကြောင်းများ ပါဝင်သည်။ ဘဏ္ဍာရေးသည် ကမ္ဘာလုံးဆိုင်ရာ ပေါင်းစပ်ထားသော အယူအဆဖြစ်သော်လည်း လိုက်နာမှု မရှိပါ။ စည်းမျဥ်းစည်းကမ်းလိုက်နာမှုသည် စက်မှုလုပ်ငန်းနှင့် တရားစီရင်ပိုင်ခွင့်နှစ်ခုစလုံးတွင် ကွဲပြားသည်။ ဥပမာအားဖြင့်၊ နိုင်ငံတစ်ခု၏ဘဏ္ဍာရေးဆိုင်ရာ စည်းမျဉ်းဖွဲ့စည်းပုံများသည် ချို့တဲ့ခြင်း သို့မဟုတ် အခြားနိုင်ငံတစ်ခုတွင် ကွဲပြားနိုင်သည်။ မှတ်သားရပါသည်၊ Forex စက်မှုလုပ်ငန်းတွင် လိုက်နာမှုဆိုင်ရာ တင်းကျပ်စွာ ကန့်သတ်ထားသော တရားစီရင်ပိုင်ခွင့်များထဲတွင် အမေရိကန်၊ ယူနိုက်တက်ကင်းဒမ်း သို့မဟုတ် ဥရောပသမဂ္ဂနိုင်ငံအများစု၊ သြစတြေးလျ၊ နယူးဇီလန်၊ ကနေဒါနှင့် အခြားနိုင်ငံများ ပါဝင်ပါသည်။
ဤအသုံးအနှုန်းကိုဖတ်ပါ။ အသုံးချနိုင်သည့် အလားအလာရှိသော ကုန်သွယ်မှုဆိုင်ရာ ဖက်ဒရယ်လုံခြုံရေးဥပဒေများနှင့် စည်းမျဉ်းများနှင့် FINRA စည်းမျဉ်းများနှင့်အတူ” ဟု ကြေညာချက်တွင် ဖော်ပြထားသည်။
အော်ဒါလက်ခံပါပြီ။
ကုန်သွယ်မှုပလပ်ဖောင်းသည် ငွေကြေးပြစ်ဒဏ်အပါအဝင် FINRA ၏အမိန့်ကို သဘောတူထားပြီးဖြစ်သည်။ ၎င်းသည် ဖော်ပြထားသောစွပ်စွဲချက်များကိုအခြေခံ၍ ကုန်သွယ်ပလပ်ဖောင်းပေါ်တွင် ထပ်လောင်းကောက်ခံမှုများပြုလုပ်ခြင်းမှ အေဂျင်စီအား ကန့်သတ်မည်ဖြစ်သည်။
စုစုပေါင်းဒဏ်ငွေထဲမှ $144,500 ကို FINRA သို့ပေးဆောင်ရမည်ဟု တရားဝင်သတိပေးချက်တွင် အသေးစိတ်ဖော်ပြထားသည်။
“[လက်ခံခြင်း၊ စွန့်လွှတ်ခြင်းနှင့် သဘောတူညီချက် (AWC)] ကို လက်ခံပါက FINRA သည် ဤ AWC တွင်ဖော်ပြထားသည့် တူညီသည့်အချက်အလတ်တွေ့ရှိချက်များအပေါ်အခြေခံ၍ ချိုးဖောက်မှုများစွပ်စွဲသည့်တုံ့ပြန်သူအား နောင်တွင် မည်သည့်အရေးယူဆောင်ရွက်မှုမှ ယူဆောင်လာမည်မဟုတ်ကြောင်း၊ ထပ်ပြောသည်။
"ဤ AWC ကို လက်ခံပြီး ယင်းငွေပေးချေမှုမှာ အချိန်သတ်မှတ်ထားပြီး ပေးဆောင်ရကြောင်း အကြောင်းကြားစာတွင် တုံ့ပြန်သူက သဘောတူပါသည်။"
Morgan Stanley ၏လက်အောက်ခံ E*TRADE သည် အီလက်ထရွန်းနစ်ကုန်သွယ်မှုပလပ်ဖောင်း E*TRADE သည် ကြီးကြပ်ရေးစနစ်များတည်ထောင်ခြင်းနှင့် ပြုပြင်ထိန်းသိမ်းမှုတွင် ပျက်ကွက်မှုအတွက် ငွေရေးကြေးရေးစက်မှုလုပ်ငန်းကြီးကြပ်ကွပ်ကဲမှုအာဏာပိုင်အဖွဲ့ (FINRA) မှ ဒဏ်ငွေဒေါ်လာ 350,000 ဖြင့် ဒဏ်ငွေရိုက်ခဲ့သည်။
အင်္ဂါနေ့က ကြေညာချက်အရ ကိုယ်ပိုင်အုပ်ချုပ်မှုအေဂျင်စီသည် အမေရိကန်ဘက်မှ ချိုးဖောက်မှုအများအပြားကို စွပ်စွဲခဲ့သည်။
ကုန်သွယ်ပလက်ဖောင်း
ထရေးဒင်းပလက်ဖောင်း
FX space တွင်၊ ငွေကြေးရောင်းဝယ်ရေးပလပ်ဖောင်းသည် ၎င်းတို့၏ သက်ဆိုင်ရာ client base သို့ ပွဲစားများမှ ပံ့ပိုးပေးသော ဆော့ဖ်ဝဲလ်တစ်ခုဖြစ်ပြီး ပိုမိုကျယ်ပြန့်သော စျေးကွက်တွင် ကုန်သည်များအဖြစ် ဝင်ရောက်ခွင့်ရရှိစေပါသည်။ အများအားဖြင့်၊ ၎င်းသည် အမှာစာလုပ်ဆောင်ခြင်းအတွက် ကိရိယာအစုံအလင်ဖြင့် အွန်လိုင်းအင်တာဖေ့စ် သို့မဟုတ် မိုဘိုင်းအက်ပ်ကို ရောင်ပြန်ဟပ်ပါသည်။ ပွဲစားတိုင်းသည် မတူညီသောဖောက်သည်များ၏လိုအပ်ချက်များကိုလိုက်လျောညီထွေဖြစ်စေရန်အတွက် တစ်ခု သို့မဟုတ် တစ်ခုထက်ပိုသော ကုန်သွယ်မှုပလပ်ဖောင်းများ လိုအပ်ပါသည်။ ကုမ္ပဏီ၏ ကမ်းလှမ်းမှု၏ ကျောရိုးဖြစ်သောကြောင့်၊ ကုန်သွယ်ပလပ်ဖောင်းသည် သုံးစွဲသူများအား ကိုးကားချက်များ၊ ရောင်းဝယ်ရန် တူရိယာရွေးချယ်မှု၊ ကိုးကားချက်များ၊ ဇယားများပေါ်တွင် အချိန်နှင့်တစ်ပြေးညီ အပ်ဒိတ်များနှင့် ဖောက်သည်များရင်ဆိုင်နေရသော အဓိက ရှေ့တန်းဖြစ်သည်။ ပွဲစားများသည် ရှိပြီးသားကုန်သွယ်ပလပ်ဖောင်းများကို အသုံးပြုကာ တစ်ခါတစ်ရံ စိတ်ကြိုက်ပြင်ဆင်နိုင်သည်။ ၎င်းတို့၊ သို့မဟုတ် ၎င်းတို့၏ ကိုယ်ပိုင်ပလပ်ဖောင်းကို အစမှ ဖော်ဆောင်ပါ။ လက်လီ FX အရောင်းအ၀ယ်လုပ်ငန်း စတင်ချိန်မှစ၍ MetaQuotes နှင့် ၎င်း၏ပလပ်ဖောင်း MetaTrader 4 (MT4) နှင့် MetaTrader 5 (MT5) တို့သည် စက်မှုလုပ်ငန်းစံဖြစ်ပြီး အထူးသဖြင့် အလိုအလျောက်ကုန်သွယ်ခြင်းသို့ရောက်သောအခါတွင် MT4 သည် ခံနိုင်ရည်ရှိမှုကို ပြသသည်ဖြစ်သော်လည်း MT4 ကို နေရာအနှံ့တွင် ကာလကြာရှည်စွာ မြင်တွေ့နေရပါသည်။ ပွဲစားများ၏ကမ်းလှမ်းချက်များ၊ MetaQuotes သူတို့ကိုယ်သူတို့ပစ်မှတ်ထားသောတွန်းအားပေးမှုသည်မကြာသေးမီနှစ်များအတွင်း MT5 ကိုပိုမိုကျယ်ပြန့်စွာလက်ခံနိုင်စေခဲ့သည်။ MT4 သို့မဟုတ် MT5 ကဲ့သို့သော အဆင့်မြင့်ကုန်သွယ်ပလပ်ဖောင်းများသည် ကုန်သွယ်မှုအတွက် ရရှိနိုင်သော ပိုင်ဆိုင်မှုအတန်းများ အများအပြားကို ဝင်ရောက်ကြည့်ရှုခွင့်ပေးပါသည်။ လွန်ခဲ့သည့်ဆယ်စုနှစ်များအတွင်း ကုန်သွယ်ပလပ်ဖောင်းများ၏ ဖွံ့ဖြိုးတိုးတက်မှုသည် MT4 သို့မဟုတ် MT5 ကို အောင်မြင်စွာ ဖြုတ်ချနိုင်ခဲ့သည်၊ အထူးသဖြင့် လက်လီဈေးကွက်တွင် ပျက်ကွက်ခဲ့သည်။ သို့သော်လည်း အဖွဲ့အစည်းဆိုင်ရာ စျေးကွက်များတွင်၊ အရစ်ကျကုမ္ပဏီများနှင့် ဘဏ်လုပ်ငန်းအဖွဲ့အစည်းများသည် အဖွဲ့အစည်းဆိုင်ရာ ကုန်သွယ်မှုလမ်းကြောင်းများမှတစ်ဆင့် ကုန်သွယ်မှုပြုသည့်အတွင်းပိုင်းလိုအပ်ချက်များကို ဖြည့်ဆည်းပေးရန်အတွက် လုပ်ငန်းခွင်လိုအပ်ချက်များကို ဖြည့်ဆည်းပေးနိုင်ရန် သီးသန့်ငွေကြေးရောင်းဝယ်ရေးပလပ်ဖောင်းများကို တည်ဆောက်ပြီး အသုံးပြုပါသည်။ ယခုအချိန်အထိ လက်လီဖောက်သည်များအတွက် အရေးကြီးဆုံးကန့်သတ်ချက်မှာ ကုန်သွယ်မှုတွင် ရရှိနိုင်သော ရွေးချယ်ခွင့်နှင့် အတွဲများဖြစ်သည်။ ပလက်ဖောင်းများ။ ထို့အပြင်၊ ကုန်သည်များ၏ဝယ်လိုအားသည် အဆင့်မြင့်ဇယားဆွဲခြင်းနှင့် အခြားကိရိယာများကဲ့သို့သော အင်္ဂါရပ်အသစ်များအပေါ် ပိုမိုအလေးထားလာစေသည်။
FX space တွင်၊ ငွေကြေးရောင်းဝယ်ရေးပလပ်ဖောင်းသည် ၎င်းတို့၏ သက်ဆိုင်ရာ client base သို့ ပွဲစားများမှ ပံ့ပိုးပေးသော ဆော့ဖ်ဝဲလ်တစ်ခုဖြစ်ပြီး ပိုမိုကျယ်ပြန့်သော စျေးကွက်တွင် ကုန်သည်များအဖြစ် ဝင်ရောက်ခွင့်ရရှိစေပါသည်။ အများအားဖြင့်၊ ၎င်းသည် အမှာစာလုပ်ဆောင်ခြင်းအတွက် ကိရိယာအစုံအလင်ဖြင့် အွန်လိုင်းအင်တာဖေ့စ် သို့မဟုတ် မိုဘိုင်းအက်ပ်ကို ရောင်ပြန်ဟပ်ပါသည်။ ပွဲစားတိုင်းသည် မတူညီသောဖောက်သည်များ၏လိုအပ်ချက်များကိုလိုက်လျောညီထွေဖြစ်စေရန်အတွက် တစ်ခု သို့မဟုတ် တစ်ခုထက်ပိုသော ကုန်သွယ်မှုပလပ်ဖောင်းများ လိုအပ်ပါသည်။ ကုမ္ပဏီ၏ ကမ်းလှမ်းမှု၏ ကျောရိုးဖြစ်သောကြောင့်၊ ကုန်သွယ်ပလပ်ဖောင်းသည် သုံးစွဲသူများအား ကိုးကားချက်များ၊ ရောင်းဝယ်ရန် တူရိယာရွေးချယ်မှု၊ ကိုးကားချက်များ၊ ဇယားများပေါ်တွင် အချိန်နှင့်တစ်ပြေးညီ အပ်ဒိတ်များနှင့် ဖောက်သည်များရင်ဆိုင်နေရသော အဓိက ရှေ့တန်းဖြစ်သည်။ ပွဲစားများသည် ရှိပြီးသားကုန်သွယ်ပလပ်ဖောင်းများကို အသုံးပြုကာ တစ်ခါတစ်ရံ စိတ်ကြိုက်ပြင်ဆင်နိုင်သည်။ ၎င်းတို့၊ သို့မဟုတ် ၎င်းတို့၏ ကိုယ်ပိုင်ပလပ်ဖောင်းကို အစမှ ဖော်ဆောင်ပါ။ လက်လီ FX အရောင်းအ၀ယ်လုပ်ငန်း စတင်ချိန်မှစ၍ MetaQuotes နှင့် ၎င်း၏ပလပ်ဖောင်း MetaTrader 4 (MT4) နှင့် MetaTrader 5 (MT5) တို့သည် စက်မှုလုပ်ငန်းစံဖြစ်ပြီး အထူးသဖြင့် အလိုအလျောက်ကုန်သွယ်ခြင်းသို့ရောက်သောအခါတွင် MT4 သည် ခံနိုင်ရည်ရှိမှုကို ပြသသည်ဖြစ်သော်လည်း MT4 ကို နေရာအနှံ့တွင် ကာလကြာရှည်စွာ မြင်တွေ့နေရပါသည်။ ပွဲစားများ၏ကမ်းလှမ်းချက်များ၊ MetaQuotes သူတို့ကိုယ်သူတို့ပစ်မှတ်ထားသောတွန်းအားပေးမှုသည်မကြာသေးမီနှစ်များအတွင်း MT5 ကိုပိုမိုကျယ်ပြန့်စွာလက်ခံနိုင်စေခဲ့သည်။ MT4 သို့မဟုတ် MT5 ကဲ့သို့သော အဆင့်မြင့်ကုန်သွယ်ပလပ်ဖောင်းများသည် ကုန်သွယ်မှုအတွက် ရရှိနိုင်သော ပိုင်ဆိုင်မှုအတန်းများ အများအပြားကို ဝင်ရောက်ကြည့်ရှုခွင့်ပေးပါသည်။ လွန်ခဲ့သည့်ဆယ်စုနှစ်များအတွင်း ကုန်သွယ်ပလပ်ဖောင်းများ၏ ဖွံ့ဖြိုးတိုးတက်မှုသည် MT4 သို့မဟုတ် MT5 ကို အောင်မြင်စွာ ဖြုတ်ချနိုင်ခဲ့သည်၊ အထူးသဖြင့် လက်လီဈေးကွက်တွင် ပျက်ကွက်ခဲ့သည်။ သို့သော်လည်း အဖွဲ့အစည်းဆိုင်ရာ စျေးကွက်များတွင်၊ အရစ်ကျကုမ္ပဏီများနှင့် ဘဏ်လုပ်ငန်းအဖွဲ့အစည်းများသည် အဖွဲ့အစည်းဆိုင်ရာ ကုန်သွယ်မှုလမ်းကြောင်းများမှတစ်ဆင့် ကုန်သွယ်မှုပြုသည့်အတွင်းပိုင်းလိုအပ်ချက်များကို ဖြည့်ဆည်းပေးရန်အတွက် လုပ်ငန်းခွင်လိုအပ်ချက်များကို ဖြည့်ဆည်းပေးနိုင်ရန် သီးသန့်ငွေကြေးရောင်းဝယ်ရေးပလပ်ဖောင်းများကို တည်ဆောက်ပြီး အသုံးပြုပါသည်။ ယခုအချိန်အထိ လက်လီဖောက်သည်များအတွက် အရေးကြီးဆုံးကန့်သတ်ချက်မှာ ကုန်သွယ်မှုတွင် ရရှိနိုင်သော ရွေးချယ်ခွင့်နှင့် အတွဲများဖြစ်သည်။ ပလက်ဖောင်းများ။ ထို့အပြင်၊ ကုန်သည်များ၏ဝယ်လိုအားသည် အဆင့်မြင့်ဇယားဆွဲခြင်းနှင့် အခြားကိရိယာများကဲ့သို့သော အင်္ဂါရပ်အသစ်များအပေါ် ပိုမိုအလေးထားလာစေသည်။
ဤအသုံးအနှုန်းကိုဖတ်ပါ။. ပထမဦးစွာ၊ ကြီးကြပ်မှုစနစ်များတွင် လွဲချော်မှုများကြောင့် ခြယ်လှယ်သောကုန်သွယ်မှုကို ဖော်ထုတ်ရန် ပျက်ကွက်ခဲ့သည်။
ပလပ်ဖောင်းသည် အလားအလာရှိသော လက်ဆေးရောင်းဝယ်မှုများနှင့် ကြိုတင်စီစဉ်ထားသည့် ကုန်သွယ်မှုများကို ရှာဖွေဖော်ထုတ်ရန် 2016 ဒီဇင်ဘာနှင့် 2021 ခုနှစ် နိုဝင်ဘာလအကြား စောင့်ကြည့်အစီရင်ခံစာအများအပြားကို အသုံးပြုခဲ့သော်လည်း၊ ထိုသို့သော လိမ်လည်မှုဆိုင်ရာ လုပ်ဆောင်ချက်များကို သိရှိနိုင်ရန် အသုံးပြုထားသော ကန့်သတ်ချက်များကို ကန့်သတ်ထားပါသည်။
E*TRADE သည် အထူးသဖြင့် စျေးနှုန်းနိမ့်သော လုံခြုံရေးများတွင် ဖြစ်နိုင်ချေရှိသော အမှတ်အသားပြုခြင်းဆိုင်ရာ လုပ်ဆောင်ချက်များကို ထောက်လှမ်းနိုင်မှုကို ကန့်သတ်ထားသည့် ၎င်း၏ စောင့်ကြည့်အစီရင်ခံစာများတွင် ပါရာမီတာများကို မွမ်းမံပြင်ဆင်ခြင်းအတွက် အကျုံးဝင်ပါသည်။ ထို့အပြင်၊ အေဂျင်စီသည် ပါးလွှာသောအရောင်းအ၀ယ်ပြုလုပ်သည့်စတော့ရှယ်ယာများ၏အတုအယောင်တိုးမြှင့်မှု သို့မဟုတ် ကျဆင်းသည့်စျေးနှုန်းကို ထိထိရောက်ရောက်မဖော်ထုတ်နိုင်သည့် စောင့်ကြည့်ရေးစနစ်ဒီဇိုင်း၏ ချို့ယွင်းချက်များကိုလည်း မေးခွန်းထုတ်ခဲ့သည်။
“E*TRADE အောင်မြင်ရန် ကျိုးကြောင်းဆီလျော်စွာ ဒီဇိုင်းထုတ်ထားသည့် ကြီးကြပ်ရေးစနစ်ကို တည်ထောင်ထိန်းသိမ်းရန် ပျက်ကွက်ခဲ့သည်။
လိုက်နာခြင်း
လိုက်နာခြင်း
ဘဏ္ဍာရေး၊ ဘဏ်လုပ်ငန်း၊ ရင်းနှီးမြုပ်နှံမှု နှင့် အာမခံ လိုက်နာမှု ဆိုသည်မှာ ဝန်ဆောင်မှု ပေးဆောင်ခြင်း သို့မဟုတ် ငွေပေးငွေယူ လုပ်ဆောင်ခြင်းကဲ့သို့ အစိုးရမှ ချမှတ်ထားသော စည်းမျဉ်းများ သို့မဟုတ် အမိန့်များကို လိုက်နာခြင်းအား ရည်ညွှန်းပါသည်။ ဘဏ္ဍာရေးနှင့်စပ်လျဉ်း၍ လိုက်နာမှုသည် သတ်မှတ်ထားသော လမ်းညွှန်ချက်များ သို့မဟုတ် သတ်မှတ်ချက်များအတိုင်း လိုက်နာဆောင်ရွက်ရမည့် အခြေအနေတစ်ရပ်လည်းဖြစ်သည်။ ဤသတ်မှတ်ခြင်းတွင် အဖွဲ့အစည်းများသည် လုပ်ငန်းဆိုင်ရာ စည်းမျဉ်းများနှင့် အစိုးရဥပဒေများကို လိုက်နာကြောင်း သေချာစေရန် ကြိုးပမ်းမှုများကိုလည်း လွှမ်းခြုံနိုင်သည်။ ComplianceCompliance သည် လိမ်လည်မှုနှင့် ထိရောက်မှုမရှိမှုများကို တားဆီးပေးသည့် အပြန်အလှန်ထိန်းကျောင်းမှုစနစ်တစ်ခုဖြစ်သည်။ ထို့အပြင်၊ ၎င်းသည် အများသူငှာကာကွယ်ရန်နှင့် လိမ်လည်မှု၊ ငွေကြေးခဝါချမှုနှင့် အကြမ်းဖက်ရန်ပုံငွေများကို ရပ်တန့်ရန် အန္တိမရည်မှန်းချက်ဖြင့် ဗဟိုအစိုးရဘဏ္ဍာရေးစည်းမျဉ်းများနှင့် ပူးပေါင်းဆောင်ရွက်မှုကို အာမခံပါသည်။ . ဘဏ္ဍာရေးစက်မှုလုပ်ငန်းတွင် လိုက်လျောညီထွေရှိမှုသည် စျေးကွက်တည်ငြိမ်မှုကို ပေးစွမ်းပြီး ဖောက်သည်များ၊ အလုပ်သမားများနှင့် အခွန်ထမ်းသူများကို တစ်ဦးချင်းဆုံးဖြတ်ချက်များတွင် အမွေဆက်ခံသည့် ကျင့်ဝတ်ဆိုင်ရာခြိမ်းခြောက်မှုများမှ ကာကွယ်ပေးပါသည်။ အဖွဲ့အစည်းများစွာသည် လိုက်နာမှုဒေတာကို ခြေရာခံပြီး သိမ်းဆည်းရန် တာဝန်ရှိပါသည်။ ၎င်းတွင် သက်ဆိုင်ရာ သို့မဟုတ် ကုမ္ပဏီတစ်ခုမှ ပိုင်ဆိုင်သော သို့မဟုတ် သက်ဆိုင်သည့် ဒေတာအားလုံးကို လိုက်နာမှု သို့မဟုတ် စည်းမျဉ်းအစီရင်ခံခြင်းအား အကောင်အထည်ဖော်ရန် သို့မဟုတ် သက်သေပြရန် ရည်ရွယ်ချက်အတွက် အသုံးပြုနိုင်သည့် ဒေတာအားလုံး ပါဝင်ပါသည်။ စည်းမျဉ်းများ ပြောင်းလဲခြင်းနှင့် လိုက်နာမှု၏ အရေးပါမှုတို့ကြောင့် အဆင့်မြင့်ဆော့ဖ်ဝဲအသုံးပြုမှုသည် ပိုမိုများပြားလာပါသည်။ ကုမ္ပဏီများသည် ၎င်းတို့၏ လိုက်နာမှုဆိုင်ရာ အချက်အလက်များကို ပိုမိုထိရောက်စွာ စီမံခန့်ခွဲနိုင်ရန် ကူညီပေးပါသည်။ ဤကက်ရှ်တွင် တွက်ချက်မှုများ၊ ဒေတာလွှဲပြောင်းမှုများနှင့် စာရင်းစစ်လမ်းကြောင်းများ ပါဝင်သည်။ ဘဏ္ဍာရေးသည် ကမ္ဘာလုံးဆိုင်ရာ ပေါင်းစပ်ထားသော အယူအဆဖြစ်သော်လည်း လိုက်နာမှု မရှိပါ။ စည်းမျဥ်းစည်းကမ်းလိုက်နာမှုသည် စက်မှုလုပ်ငန်းနှင့် တရားစီရင်ပိုင်ခွင့်နှစ်ခုစလုံးတွင် ကွဲပြားသည်။ ဥပမာအားဖြင့်၊ နိုင်ငံတစ်ခု၏ဘဏ္ဍာရေးဆိုင်ရာ စည်းမျဉ်းဖွဲ့စည်းပုံများသည် ချို့တဲ့ခြင်း သို့မဟုတ် အခြားနိုင်ငံတစ်ခုတွင် ကွဲပြားနိုင်သည်။ မှတ်သားရပါသည်၊ Forex စက်မှုလုပ်ငန်းတွင် လိုက်နာမှုဆိုင်ရာ တင်းကျပ်စွာ ကန့်သတ်ထားသော တရားစီရင်ပိုင်ခွင့်များထဲတွင် အမေရိကန်၊ ယူနိုက်တက်ကင်းဒမ်း သို့မဟုတ် ဥရောပသမဂ္ဂနိုင်ငံအများစု၊ သြစတြေးလျ၊ နယူးဇီလန်၊ ကနေဒါနှင့် အခြားနိုင်ငံများ ပါဝင်ပါသည်။
ဘဏ္ဍာရေး၊ ဘဏ်လုပ်ငန်း၊ ရင်းနှီးမြုပ်နှံမှု နှင့် အာမခံ လိုက်နာမှု ဆိုသည်မှာ ဝန်ဆောင်မှု ပေးဆောင်ခြင်း သို့မဟုတ် ငွေပေးငွေယူ လုပ်ဆောင်ခြင်းကဲ့သို့ အစိုးရမှ ချမှတ်ထားသော စည်းမျဉ်းများ သို့မဟုတ် အမိန့်များကို လိုက်နာခြင်းအား ရည်ညွှန်းပါသည်။ ဘဏ္ဍာရေးနှင့်စပ်လျဉ်း၍ လိုက်နာမှုသည် သတ်မှတ်ထားသော လမ်းညွှန်ချက်များ သို့မဟုတ် သတ်မှတ်ချက်များအတိုင်း လိုက်နာဆောင်ရွက်ရမည့် အခြေအနေတစ်ရပ်လည်းဖြစ်သည်။ ဤသတ်မှတ်ခြင်းတွင် အဖွဲ့အစည်းများသည် လုပ်ငန်းဆိုင်ရာ စည်းမျဉ်းများနှင့် အစိုးရဥပဒေများကို လိုက်နာကြောင်း သေချာစေရန် ကြိုးပမ်းမှုများကိုလည်း လွှမ်းခြုံနိုင်သည်။ ComplianceCompliance သည် လိမ်လည်မှုနှင့် ထိရောက်မှုမရှိမှုများကို တားဆီးပေးသည့် အပြန်အလှန်ထိန်းကျောင်းမှုစနစ်တစ်ခုဖြစ်သည်။ ထို့အပြင်၊ ၎င်းသည် အများသူငှာကာကွယ်ရန်နှင့် လိမ်လည်မှု၊ ငွေကြေးခဝါချမှုနှင့် အကြမ်းဖက်ရန်ပုံငွေများကို ရပ်တန့်ရန် အန္တိမရည်မှန်းချက်ဖြင့် ဗဟိုအစိုးရဘဏ္ဍာရေးစည်းမျဉ်းများနှင့် ပူးပေါင်းဆောင်ရွက်မှုကို အာမခံပါသည်။ . ဘဏ္ဍာရေးစက်မှုလုပ်ငန်းတွင် လိုက်လျောညီထွေရှိမှုသည် စျေးကွက်တည်ငြိမ်မှုကို ပေးစွမ်းပြီး ဖောက်သည်များ၊ အလုပ်သမားများနှင့် အခွန်ထမ်းသူများကို တစ်ဦးချင်းဆုံးဖြတ်ချက်များတွင် အမွေဆက်ခံသည့် ကျင့်ဝတ်ဆိုင်ရာခြိမ်းခြောက်မှုများမှ ကာကွယ်ပေးပါသည်။ အဖွဲ့အစည်းများစွာသည် လိုက်နာမှုဒေတာကို ခြေရာခံပြီး သိမ်းဆည်းရန် တာဝန်ရှိပါသည်။ ၎င်းတွင် သက်ဆိုင်ရာ သို့မဟုတ် ကုမ္ပဏီတစ်ခုမှ ပိုင်ဆိုင်သော သို့မဟုတ် သက်ဆိုင်သည့် ဒေတာအားလုံးကို လိုက်နာမှု သို့မဟုတ် စည်းမျဉ်းအစီရင်ခံခြင်းအား အကောင်အထည်ဖော်ရန် သို့မဟုတ် သက်သေပြရန် ရည်ရွယ်ချက်အတွက် အသုံးပြုနိုင်သည့် ဒေတာအားလုံး ပါဝင်ပါသည်။ စည်းမျဉ်းများ ပြောင်းလဲခြင်းနှင့် လိုက်နာမှု၏ အရေးပါမှုတို့ကြောင့် အဆင့်မြင့်ဆော့ဖ်ဝဲအသုံးပြုမှုသည် ပိုမိုများပြားလာပါသည်။ ကုမ္ပဏီများသည် ၎င်းတို့၏ လိုက်နာမှုဆိုင်ရာ အချက်အလက်များကို ပိုမိုထိရောက်စွာ စီမံခန့်ခွဲနိုင်ရန် ကူညီပေးပါသည်။ ဤကက်ရှ်တွင် တွက်ချက်မှုများ၊ ဒေတာလွှဲပြောင်းမှုများနှင့် စာရင်းစစ်လမ်းကြောင်းများ ပါဝင်သည်။ ဘဏ္ဍာရေးသည် ကမ္ဘာလုံးဆိုင်ရာ ပေါင်းစပ်ထားသော အယူအဆဖြစ်သော်လည်း လိုက်နာမှု မရှိပါ။ စည်းမျဥ်းစည်းကမ်းလိုက်နာမှုသည် စက်မှုလုပ်ငန်းနှင့် တရားစီရင်ပိုင်ခွင့်နှစ်ခုစလုံးတွင် ကွဲပြားသည်။ ဥပမာအားဖြင့်၊ နိုင်ငံတစ်ခု၏ဘဏ္ဍာရေးဆိုင်ရာ စည်းမျဉ်းဖွဲ့စည်းပုံများသည် ချို့တဲ့ခြင်း သို့မဟုတ် အခြားနိုင်ငံတစ်ခုတွင် ကွဲပြားနိုင်သည်။ မှတ်သားရပါသည်၊ Forex စက်မှုလုပ်ငန်းတွင် လိုက်နာမှုဆိုင်ရာ တင်းကျပ်စွာ ကန့်သတ်ထားသော တရားစီရင်ပိုင်ခွင့်များထဲတွင် အမေရိကန်၊ ယူနိုက်တက်ကင်းဒမ်း သို့မဟုတ် ဥရောပသမဂ္ဂနိုင်ငံအများစု၊ သြစတြေးလျ၊ နယူးဇီလန်၊ ကနေဒါနှင့် အခြားနိုင်ငံများ ပါဝင်ပါသည်။
ဤအသုံးအနှုန်းကိုဖတ်ပါ။ အသုံးချနိုင်သည့် အလားအလာရှိသော ကုန်သွယ်မှုဆိုင်ရာ ဖက်ဒရယ်လုံခြုံရေးဥပဒေများနှင့် စည်းမျဉ်းများနှင့် FINRA စည်းမျဉ်းများနှင့်အတူ” ဟု ကြေညာချက်တွင် ဖော်ပြထားသည်။
အော်ဒါလက်ခံပါပြီ။
ကုန်သွယ်မှုပလပ်ဖောင်းသည် ငွေကြေးပြစ်ဒဏ်အပါအဝင် FINRA ၏အမိန့်ကို သဘောတူထားပြီးဖြစ်သည်။ ၎င်းသည် ဖော်ပြထားသောစွပ်စွဲချက်များကိုအခြေခံ၍ ကုန်သွယ်ပလပ်ဖောင်းပေါ်တွင် ထပ်လောင်းကောက်ခံမှုများပြုလုပ်ခြင်းမှ အေဂျင်စီအား ကန့်သတ်မည်ဖြစ်သည်။
စုစုပေါင်းဒဏ်ငွေထဲမှ $144,500 ကို FINRA သို့ပေးဆောင်ရမည်ဟု တရားဝင်သတိပေးချက်တွင် အသေးစိတ်ဖော်ပြထားသည်။
“[လက်ခံခြင်း၊ စွန့်လွှတ်ခြင်းနှင့် သဘောတူညီချက် (AWC)] ကို လက်ခံပါက FINRA သည် ဤ AWC တွင်ဖော်ပြထားသည့် တူညီသည့်အချက်အလတ်တွေ့ရှိချက်များအပေါ်အခြေခံ၍ ချိုးဖောက်မှုများစွပ်စွဲသည့်တုံ့ပြန်သူအား နောင်တွင် မည်သည့်အရေးယူဆောင်ရွက်မှုမှ ယူဆောင်လာမည်မဟုတ်ကြောင်း၊ ထပ်ပြောသည်။
"ဤ AWC ကို လက်ခံပြီး ယင်းငွေပေးချေမှုမှာ အချိန်သတ်မှတ်ထားပြီး ပေးဆောင်ရကြောင်း အကြောင်းကြားစာတွင် တုံ့ပြန်သူက သဘောတူပါသည်။"
အရင်းအမြစ်- https://www.financemagnates.com/forex/brokers/finra-fines-etrade-350k-for-surveillance-failures/