ဟောင်ကောင်၏ Securities and Futures Commission (SFC) သည် Citigroup Global Markets Asia Limited ကို ပြစ်တင်ရှုတ်ချခဲ့ပြီး ပြင်းထန်သော စည်းမျဉ်းစည်းကမ်းချို့ယွင်းမှုအချို့အတွက် ဟောင်ကောင်ဒေါ်လာ ၃၄၈.၂၅ သန်း (ဒေါ်လာ ၄၄.၆၈ သန်းခန့်) ဒဏ်ရိုက်ခဲ့သည်။
စည်းမျဉ်းစည်းကမ်းအရ၊ ကုမ္ပဏီသည် ၎င်း၏ Cash Equities လုပ်ငန်းအောက်တွင် အမျိုးမျိုးသော ကုန်သွယ်မှု စားပွဲခုံများကို တံဆိပ်မကပ်ထားသော စိတ်ဝင်စားမှုညွှန်ပြချက်များ (IOIs) ကို ဖြန့်ကြက်ခွင့်ပြုထားသည်။ ၎င်းတို့သည် ၂၀၀၈ နှင့် ၂၀၁၈ ကြားတွင် ပံ့ပိုးပေးသည့် ကုန်သွယ်မှုများကို လုပ်ဆောင်နေစဉ် အဖွဲ့အစည်းဆိုင်ရာ ဖောက်သည်များကို လွဲမှားစွာ ယောင်ဆောင်ခဲ့သည်။
Citi ၏ အာရှလုပ်ငန်းခွဲမှ ပြန်လည်သုံးသပ်ပြီး ဟောင်ကောင် စည်းကမ်းထိန်းသိမ်းရေးမှ ပြန်လည်သုံးသပ်သည့် အာရှလုပ်ငန်းခွဲမှ လုပ်ဆောင်သည့် နမူနာ ပံ့ပိုးပေးသည့် ကုန်သွယ်မှု 174 ခုတွင် 127 သည် ဖောက်သည်များအား မှားယွင်းသောအချက်အလက်များကို ပေးဆောင်ကာ မှားယွင်းသောထုတ်ပြန်ချက်များကို ပြုလုပ်ခဲ့သည် သို့မဟုတ် မှာယူမှုလမ်းကြောင်းမစတင်မီ ဖောက်သည်၏သဘောတူညီချက်ကိုပင် မယူခဲ့ပါ။
ယင်းတို့သည် ကုမ္ပဏီ၏ပျံ့နှံ့နေသော မရိုးသားသောအပြုအမူများဖြစ်ပြီး ဌာနတွင်းထိန်းချုပ်မှုများနှင့် လိုက်နာမှုများရှိပါက အလွယ်တကူရှောင်ရှားနိုင်မည်ဖြစ်ကြောင်း စည်းကမ်းထိန်းသိမ်းရေးအဖွဲ့က မီးမောင်းထိုးပြခဲ့သည်။
SFC ၏ အမှုဆောင်အရာရှိချုပ် Ashley Alder က " CGMAL ၏ ဆိုးဆိုးရွားရွားပျက်ကွက်မှုသည် ရိုးသားမှု၏ အခြေခံစံနှုန်းများဖြင့် ဝင်ငွေရှာဖွေခြင်းကို အားပေးသည့် ယဉ်ကျေးမှုကို ဖော်ထုတ်ပြသခဲ့သည်" ဟု SFC ၏ အမှုဆောင်အရာရှိချုပ် Ashley Alder က ပြောကြားခဲ့သည်။
"ရလဒ်အနေဖြင့်၊ လုပ်ငန်းပိုမိုတောင်းဆိုရန်နှင့် CGMAL ၏စျေးကွက်ဝေစုကိုတိုးမြှင့်ရန် မဆုတ်မနစ်သောစီးပွားရေးဆိုင်ရာဖိအားများနှင့်ရင်ဆိုင်ရချိန်တွင်၊ ဖောက်သည်များ၏အကောင်းဆုံးအကျိုးစီးပွားနှင့်စျေးကွက်ဂုဏ်သိက္ခာကိုထိခိုက်စေရန်အတွက်လှည့်ဖြားသောအလေ့အကျင့်များကိုအသုံးပြုခဲ့သည်။"
စီမံခန့်ခွဲမှုသည် တာဝန်ခံမှုဖြစ်သည်။
ထို့အပြင်၊ စည်းကမ်းထိန်းသိမ်းရေးသည် ကုမ္ပဏီ၏အကြီးတန်းစီမံခန့်ခွဲမှုအပိုင်းများတွင် ကျရှုံးမှုများနှင့် လွဲချော်မှုများကို အကဲဖြတ်နေပြီး ၎င်းတို့အား ၎င်းတို့၏ကြီးကြပ်ရေးတာဝန်များမှ ဖယ်ရှားရန် စဉ်းစားနေသည်။ အဆိုပါ Citi စီမံခန့်ခွဲရေး အရာရှိများကို စည်းကမ်းပိုင်းဆိုင်ရာ အရေးယူမှုများ စတင်မည်ဖြစ်သည်။
"SFC ၏ အဓိကသော့ချက်မှာ သင့်လျော်သော အကျင့်စာရိတ္တ စံနှုန်းများကို ထိန်းသိမ်းခြင်းနှင့် သက်ဆိုင်ရာ စည်းမျဉ်းစည်းကမ်း သတ်မှတ်ချက်များအား လိုက်နာမှု ရှိစေရန်နှင့် ၎င်း၏ လုပ်ငန်းနှင့် အန္တရာယ်များကို နားလည်ရန်၊ စီမံခန့်ခွဲခြင်းနှင့် စောင့်ကြည့်ခြင်းအား သေချာစေရန် CGMAL ၏ အကြီးတန်း စီမံခန့်ခွဲမှု ပျက်ကွက်ခြင်းဖြစ်သည်" ဟု SFC ၏ အမှုဆောင် ဒါရိုက်တာ Thomas Atkinson မှ ပြောကြားခဲ့သည်။ အာဏာတည်၏။
“ကာလကြာရှည်စွာ အကျင့်ပျက်ခြစားမှုအဖြစ်များခြင်းသည် CGMAL ၏ အကြီးတန်းစီမံခန့်ခွဲရေးအပိုင်းတွင် ၎င်းတို့၏စီမံခန့်ခွဲမှုနှင့် ကြီးကြပ်ရေးတာဝန်များကို ကောင်းစွာထမ်းဆောင်ရန် ပျက်ကွက်မှုကို ထင်ဟပ်စေသည်။”
ဟောင်ကောင်၏ Securities and Futures Commission (SFC) သည် Citigroup Global Markets Asia Limited ကို ပြစ်တင်ရှုတ်ချခဲ့ပြီး ပြင်းထန်သော စည်းမျဉ်းစည်းကမ်းချို့ယွင်းမှုအချို့အတွက် ဟောင်ကောင်ဒေါ်လာ ၃၄၈.၂၅ သန်း (ဒေါ်လာ ၄၄.၆၈ သန်းခန့်) ဒဏ်ရိုက်ခဲ့သည်။
စည်းမျဉ်းစည်းကမ်းအရ၊ ကုမ္ပဏီသည် ၎င်း၏ Cash Equities လုပ်ငန်းအောက်တွင် အမျိုးမျိုးသော ကုန်သွယ်မှု စားပွဲခုံများကို တံဆိပ်မကပ်ထားသော စိတ်ဝင်စားမှုညွှန်ပြချက်များ (IOIs) ကို ဖြန့်ကြက်ခွင့်ပြုထားသည်။ ၎င်းတို့သည် ၂၀၀၈ နှင့် ၂၀၁၈ ကြားတွင် ပံ့ပိုးပေးသည့် ကုန်သွယ်မှုများကို လုပ်ဆောင်နေစဉ် အဖွဲ့အစည်းဆိုင်ရာ ဖောက်သည်များကို လွဲမှားစွာ ယောင်ဆောင်ခဲ့သည်။
Citi ၏ အာရှလုပ်ငန်းခွဲမှ ပြန်လည်သုံးသပ်ပြီး ဟောင်ကောင် စည်းကမ်းထိန်းသိမ်းရေးမှ ပြန်လည်သုံးသပ်သည့် အာရှလုပ်ငန်းခွဲမှ လုပ်ဆောင်သည့် နမူနာ ပံ့ပိုးပေးသည့် ကုန်သွယ်မှု 174 ခုတွင် 127 သည် ဖောက်သည်များအား မှားယွင်းသောအချက်အလက်များကို ပေးဆောင်ကာ မှားယွင်းသောထုတ်ပြန်ချက်များကို ပြုလုပ်ခဲ့သည် သို့မဟုတ် မှာယူမှုလမ်းကြောင်းမစတင်မီ ဖောက်သည်၏သဘောတူညီချက်ကိုပင် မယူခဲ့ပါ။
ယင်းတို့သည် ကုမ္ပဏီ၏ပျံ့နှံ့နေသော မရိုးသားသောအပြုအမူများဖြစ်ပြီး ဌာနတွင်းထိန်းချုပ်မှုများနှင့် လိုက်နာမှုများရှိပါက အလွယ်တကူရှောင်ရှားနိုင်မည်ဖြစ်ကြောင်း စည်းကမ်းထိန်းသိမ်းရေးအဖွဲ့က မီးမောင်းထိုးပြခဲ့သည်။
SFC ၏ အမှုဆောင်အရာရှိချုပ် Ashley Alder က " CGMAL ၏ ဆိုးဆိုးရွားရွားပျက်ကွက်မှုသည် ရိုးသားမှု၏ အခြေခံစံနှုန်းများဖြင့် ဝင်ငွေရှာဖွေခြင်းကို အားပေးသည့် ယဉ်ကျေးမှုကို ဖော်ထုတ်ပြသခဲ့သည်" ဟု SFC ၏ အမှုဆောင်အရာရှိချုပ် Ashley Alder က ပြောကြားခဲ့သည်။
"ရလဒ်အနေဖြင့်၊ လုပ်ငန်းပိုမိုတောင်းဆိုရန်နှင့် CGMAL ၏စျေးကွက်ဝေစုကိုတိုးမြှင့်ရန် မဆုတ်မနစ်သောစီးပွားရေးဆိုင်ရာဖိအားများနှင့်ရင်ဆိုင်ရချိန်တွင်၊ ဖောက်သည်များ၏အကောင်းဆုံးအကျိုးစီးပွားနှင့်စျေးကွက်ဂုဏ်သိက္ခာကိုထိခိုက်စေရန်အတွက်လှည့်ဖြားသောအလေ့အကျင့်များကိုအသုံးပြုခဲ့သည်။"
စီမံခန့်ခွဲမှုသည် တာဝန်ခံမှုဖြစ်သည်။
ထို့အပြင်၊ စည်းကမ်းထိန်းသိမ်းရေးသည် ကုမ္ပဏီ၏အကြီးတန်းစီမံခန့်ခွဲမှုအပိုင်းများတွင် ကျရှုံးမှုများနှင့် လွဲချော်မှုများကို အကဲဖြတ်နေပြီး ၎င်းတို့အား ၎င်းတို့၏ကြီးကြပ်ရေးတာဝန်များမှ ဖယ်ရှားရန် စဉ်းစားနေသည်။ အဆိုပါ Citi စီမံခန့်ခွဲရေး အရာရှိများကို စည်းကမ်းပိုင်းဆိုင်ရာ အရေးယူမှုများ စတင်မည်ဖြစ်သည်။
"SFC ၏ အဓိကသော့ချက်မှာ သင့်လျော်သော အကျင့်စာရိတ္တ စံနှုန်းများကို ထိန်းသိမ်းခြင်းနှင့် သက်ဆိုင်ရာ စည်းမျဉ်းစည်းကမ်း သတ်မှတ်ချက်များအား လိုက်နာမှု ရှိစေရန်နှင့် ၎င်း၏ လုပ်ငန်းနှင့် အန္တရာယ်များကို နားလည်ရန်၊ စီမံခန့်ခွဲခြင်းနှင့် စောင့်ကြည့်ခြင်းအား သေချာစေရန် CGMAL ၏ အကြီးတန်း စီမံခန့်ခွဲမှု ပျက်ကွက်ခြင်းဖြစ်သည်" ဟု SFC ၏ အမှုဆောင် ဒါရိုက်တာ Thomas Atkinson မှ ပြောကြားခဲ့သည်။ အာဏာတည်၏။
“ကာလကြာရှည်စွာ အကျင့်ပျက်ခြစားမှုအဖြစ်များခြင်းသည် CGMAL ၏ အကြီးတန်းစီမံခန့်ခွဲရေးအပိုင်းတွင် ၎င်းတို့၏စီမံခန့်ခွဲမှုနှင့် ကြီးကြပ်ရေးတာဝန်များကို ကောင်းစွာထမ်းဆောင်ရန် ပျက်ကွက်မှုကို ထင်ဟပ်စေသည်။”
အရင်းအမြစ်- https://www.financemagnates.com/institutional-forex/hong-kong-sfc-fines-citigroups-asia-subsidiary-4468-million/