JPMorgan Gold Traders များသည် အကြာကြီး လှောင်ပြောင် စမ်းသုံးပြီးနောက် အပြစ်ရှိကြောင်း တွေ့ရှိခဲ့သည်။

(Bloomberg) — JPMorgan Chase & Co. အဖိုးတန်သတ္တုလုပ်ငန်း၏ အကြီးအကဲဟောင်းနှင့် ၎င်း၏ ထိပ်တန်းရွှေကုန်သည်တို့သည် စျေးကွက်များကို ကြိုးကိုင်ခြယ်လှယ်ခြင်း စွဲချက်များဖြင့် ချီကာဂိုတွင် နှစ်ပေါင်းများစွာ ပြစ်ဒဏ်ချမှတ်ခံခဲ့ရပြီး အတုအယောင် အတုအယောင်များကို ကာလရှည်ကြာ နှိမ်နင်းမှုတွင် အမေရိကန်အစိုးရအား အနိုင်ရရှိစေခဲ့သည်။ အမိန့်။

Bloomberg မှဖတ်သူအများစု

Michael Nowak နှင့် Gregg Smith တို့သည် သုံးပတ်ကြာ ရုံးတင်စစ်ဆေးပြီး ရှစ်ရက်ကျော်ကြာ ဆွေးနွေးပြီးနောက် ဗုဒ္ဓဟူးနေ့တွင် ဖက်ဒရယ်ခုံရုံးမှ အပြစ်ရှိကြောင်း တွေ့ရှိခဲ့သည်။ Nowak နှင့် Smith တို့သည် အဖိုးတန်သတ္တုစျေးနှုန်းများကို ၂၀၀၈ ခုနှစ်မှ ၂၀၁၆ ခုနှစ်အထိ အမြတ်အစွန်းအတွက် “ကန့်လန့်ကာကိုပြန်ဆွဲ” ခဲ့သော လုပ်ဖော်ကိုင်ဖက်ဟောင်းများမှ အသေးစိတ် ကုန်သွယ်မှုမှတ်တမ်းများ၊ ချတ်မှတ်တမ်းများနှင့် သက်သေများပါ၀င်သည့် အထောက်အထားများ တင်ပြခဲ့သည်။

ဘဏ်၏ အဖိုးတန်သတ္တုစားပွဲခုံတွင် အရောင်းစာရေးဖြစ်သည့် တတိယတရားခံ Jeffrey Ruffo သည် ပူးပေါင်းကြံစည်မှုတွင် ပါဝင်ခဲ့သည့် စွဲချက်ဖြင့် တရားသေလွတ်မြောက်ခဲ့သည်။

ယင်းအမှုသည် အမေရိကန် တရားရေးဌာန၏ ဖြိုခွင်းမှုတွင် အကြီးမားဆုံးဖြစ်သည်။ စားပွဲမှ တာဝန်ခံ မန်နေးဂျင်း ဒါရိုက်တာ Nowak နှင့် ၎င်း၏ ထိပ်တန်း ကုန်သည် Smith တို့သည် လိမ်လည်မှု၊ လှည့်ဖြားမှု၊ စျေးကွက် ခြယ်လှယ်မှုတို့ဖြင့် ပြစ်ဒဏ်ချမှတ်ခံခဲ့ရသည်။ JPMorgan တွင် အဖိုးတန်သတ္တုလုပ်ငန်းကို ရာဇ၀တ်လုပ်ငန်းတစ်ခုအဖြစ် လည်ပတ်သည်ဟု အစိုးရက စွပ်စွဲခဲ့သော်လည်း ဂျူရီလူကြီး သုံးဦးစလုံးကို သီးခြားစီစွပ်စွဲချက်ဖြင့် တရားသေလွှတ်ပေးခဲ့သည်။

“သူတို့မှာ စျေးကွက်ကို ရွှေ့ဖို့၊ ကမ္ဘာတစ်ဝှမ်း ရွှေဈေးကို လှည့်စားနိုင်တဲ့ စွမ်းအားတွေ ရှိတယ်” ဟု အစိုးရရှေ့နေ Avi Perry က အပိတ်အငြင်းပွားမှုအတွင်း ပြောကြားခဲ့သည်။

အမေရိကန် ခရိုင်တရားရုံး တရားသူကြီး Edmond Chang က Nowak နှင့် Smith တို့ကို လာမည့်နှစ်တွင် စီရင်ချက်ချမည်ဟု ပြောကြားခဲ့သည်။ နည်းပါးသော်လည်း ထောင်ထဲတွင် ဆယ်စုနှစ်တစ်ခုစီ ရင်ဆိုင်နေရသည်။ 2020 ခုနှစ်တွင် အယောင်ဆောင်မှုဖြင့် စွဲချက်တင်ခံထားရသော Deutsche Bank AG ကုန်သည်နှစ်ဦးကို ထောင်ဒဏ်တစ်နှစ်စီ ချမှတ်ခဲ့သည်။

နောက်ထပ်ဖတ်ရန်- JPMorgan Trader သည် အလွန်လျင်မြန်သော လုပ်ဖော်ကိုင်ဖက်များအား ရေခဲတုံးများပေါ်တွင် လက်ညှိုးထိုးရန် တိုက်တွန်းခဲ့သည်။

စဉ်ဆက်မပြတ်ပုံပြင်

ဂျူရီအဖွဲ့မှ မစ္စတာ Nowak အား လုံး၀ လုပ်ကြံမှုနှင့် ပူးပေါင်းကြံစည်မှုဖြင့် တရားသေလွတ်ခွင့်ရသည့်အတွက် ကျေနပ်မိသော်လည်း ခုံသမာဓိအဖွဲ့တစ်ခုလုံး၏ စီရင်ချက်အပေါ် ကျွန်ုပ်တို့ အလွန်စိတ်ပျက်မိပြီး ၎င်း၏အခွင့်အရေးကို တရားရုံးတွင် ဆက်လက် ဖော်ထုတ်ရန် ဆက်လက်ကြိုးပမ်းသွားမည်ဖြစ်ကြောင်း ၎င်း၏ရှေ့နေ David Meister က ပြောကြားခဲ့သည်။ အီးမေးလ်တစ်စောင်။

Smith ၏ရှေ့နေတစ်ဦးသည် မှတ်ချက်ပေးရန် တောင်းဆိုသည့် မက်ဆေ့ချ်များကို တုံ့ပြန်ခြင်းမရှိပါ။

Ruffo ၏ရှေ့နေ Guy Petrillo က “Mr. Ruffo၊ သူ့မိသားစုနဲ့ ကျွန်တော်တို့ Jeff ရဲ့ အပြစ်ကင်းစင်မှုကို အမြဲယုံကြည်ပြီး ဒီကံဆိုးတဲ့ စွဲချက်တွေဟာ အခု သူ့နောက်ကွယ်မှာ ရှိနေတဲ့အတွက် ကျေးဇူးတင်ပါတယ်။”

အမေရိကန်၏အကြီးဆုံးဘဏ်ဖြစ်သော JPMorgan သည် ဘဏ္ဍာရေးအကျပ်အတည်းမှစပြီး စျေးကွက်ခြယ်လှယ်သည်ဟု စွပ်စွဲခံထားရသော မည်သည့်ဘဏ္ဍရေးအဖွဲ့အစည်းမဆို အကြီးမားဆုံး ဒဏ်ငွေအဖြစ် တရားရေးဌာနက အတုအယောင်စွပ်စွဲချက်များကို ဖြေရှင်းရန် ဒေါ်လာ သန်း ၉၂၀ ပေးဆောင်ရန် 2020 ခုနှစ်တွင် သဘောတူညီခဲ့သည်။

ဗုဒ္ဓဟူးနေ့က စီရင်ချက်နှင့်အတူ၊ တရားရေးဌာနသည် JPMorgan၊ Merrill Lynch & Co.၊ Deutsche Bank AG၊ The Bank of Nova Scotia နှင့် Morgan Stanley အပါအဝင် Wall Street ဘဏ္ဍာရေးအဖွဲ့အစည်းများမှ ကုန်သည်ဟောင်း ၁၀ ဦးအား ပြစ်ဒဏ်များ ချမှတ်ခဲ့သည်။ ဂျူနီယာက ထုတ်ပြန်ချက်တွင် ဖော်ပြထားသည်။

“ဒီနေ့ စီရင်ချက်ချတဲ့ အစီအစဉ်ဟာ ဘယ်လောက်ပဲ ရှုပ်ထွေးပြီး ရေရှည်လုပ်ဆောင်နေပါစေ၊ FBI က ဒီလို ရာဇ၀တ်မှုတွေမှာ ပါဝင်သူတွေကို တရားမျှတမှုပေးဖို့ ကတိကဝတ်ပြုထားပါတယ်” ဟု FBI မှုခင်းစုံစမ်းစစ်ဆေးရေးဌာနခွဲမှ လက်ထောက်ညွှန်ကြားရေးမှူး Luis Quesada က ထုတ်ပြန်ချက်တွင် ဖော်ပြထားသည်။

အဖိုးတန်သတ္တုဈေးကွက်ရှိ အကြီးကျယ်ဆုံး ကစားသမားအချို့ကို ရာဇ၀တ်မှုဖြင့် အနီးကပ် စောင့်ကြည့်ခဲ့သည်။ 2010 ခုနှစ်တွင် Dodd-Frank အက်ဥပဒေကို ပြဌာန်းခြင်းဖြင့် လိမ်လည်လှည့်ဖြားခြင်းသည် တရားမဝင်ပါ။

“အဲဒီအချိန်တုန်းက အဖိုးတန်သတ္တုဈေးကွက်မှာ ပါဝင်ပတ်သက်ခဲ့တဲ့ လူတော်တော်များများရဲ့စိတ်ထဲမှာ ဒီဆုံးဖြတ်ချက်ဟာ အခန်းတစ်ခန်းကို ပိတ်လိုက်တာပါပဲ” ဟု Blue Line Futures ၏ စျေးကွက်ဗျူဟာမှူးဖြစ်သူ Phil Streible က ပြောကြားခဲ့သည်။ “တရားမျှတမှုကို စောင့်ဆိုင်းနေသူတွေနဲ့ အနည်းဆုံး ၁၅ နှစ်ကျော်လောက် ဒီလိုမျိုး ဖြစ်ပျက်နေခဲ့ပြီး ပိတ်သွားလိမ့်မယ်လို့ ဘယ်တုန်းကမှ မထင်ခဲ့ဘူး”

နောက်ထပ်ဖတ်ရန်- အမြတ်ငွေမှ JPMorgan ၏ ရွှေလျှို့ဝှက်ချက်များ တရားရုံးတွင် ပေါက်ကြားလာခဲ့သည်။

တင်းကျပ်သောဘဏ္ဍာရေးစည်းမျဥ်းများကိုထောက်ခံအားပေးနေသည့် Better Markets မှတွဲဖက်တည်ထောင်သူနှင့်အမှုဆောင်အရာရှိချုပ် Dennis Kelleher က အဆိုပါစီရင်ချက်သည် "ဥပဒေအထက်တွင်မရှိဟု Wall Street ၏အကြီးဆုံးဘဏ္ဍာရေးကုမ္ပဏီများနှင့်အမှုဆောင်အရာရှိများထံသို့အချက်ပြသင့်သည်" ဟုပြောကြားခဲ့သည်။

မှုခင်းရုံးချိန်းတွင် ကြယ်ပွင့်သက်သေများသည် ၎င်းတို့သည် လိမ်လည်လှည့်ဖြားမှုတွင် နှစ်ပေါင်းများစွာ ပါဝင်ခဲ့ကြသည်ဟု လုပ်ဖော်ကိုင်ဖက်ဟောင်းများဖြစ်သည်။ ကုန်သည်များဖြစ်သော John Edmonds နှင့် Christian Trunz တို့သည် JPMorgan မှတရားခံ 2008 ဦးစလုံးမှ စျေးကွက်ခြယ်လှယ်မှုနှင့်ပတ်သက်၍ သက်သေခံခဲ့ပြီး ကုန်သည် Corey Flaum သည် Bear Stearns တွင် Smith နှင့် Ruffo နှင့် XNUMX ခုနှစ်တွင် JPMorgan မှမဝယ်ယူမီတွင် အလားတူအပြုအမူကိုဖော်ပြခဲ့သည်။

JPMorgan အမှုသည် အစိုးရရှေ့နေများအတွက် ပြီးပြည့်စုံသော အောင်ပွဲမဟုတ်ပေ။

တရားခံသုံးဦးစလုံးသည် ဂိုဏ်းများ သို့မဟုတ် မာဖီးယားဂိုဏ်းများအပေါ် ပိုမိုအသုံးများသည့် ဥပဒေဖြစ်သည့် Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act ကို ချိုးဖောက်မှုဖြင့် တရားသေလွတ်မြောက်ခဲ့သည်။ JPMorgan အဖိုးတန်သတ္တုစားပွဲခုံအား ရာဇ၀တ်လုပ်ငန်းတစ်ခုအဖြစ် လုပ်ဆောင်သည်ဟု တရားလိုရှေ့နေများက တိုင်ကြားချက်ကို တရားသူကြီးများက သဘောမတူပါ။ တရားခွင်အတွင်း သက်သေများ သို့မဟုတ် ချတ်မှတ်တမ်းများ မပါရှိဘဲ တရားခံများသည် ၎င်းတို့၏ လိမ်လည်လှည့်ဖြားရန် ရည်ရွယ်ချက်ဖြင့် ပွင့်ပွင့်လင်းလင်း ဆွေးနွေးကြောင်း ပြသခဲ့သည်။

မနှစ်က Archegos Capital Management ပြိုကျပြီး ဘဏ်တွေ ဘီလီယံနဲ့ချီ ကုန်ကျခဲ့တဲ့ Bill Hwang ကို ဖယ်ဒရယ်အစိုးရရဲ့ အမှုတွဲမှာလည်း စွဲချက်တင်ခြင်းရဲ့ တစ်စိတ်တစ်ပိုင်းလည်း ဖြစ်ပါတယ်။

နောက်ထပ်ဖတ်ရန်- JPMorgan Gold Trader က Boss က သူ့ကို လိမ်လည်လှည့်ဖြားခြင်းအတွက် သွန်သင်ပေးခဲ့သည်ဟု ဆိုပါသည်။

အမှုသည် US v. Smith et al၊ 19-cr-00669၊ US ခရိုင်တရားရုံး၊ Northern District of Illinois (Chicago)

(DOJ မှ မှတ်ချက်နှင့်အတူ အပ်ဒိတ်များ)

Bloomberg Businessweek မှဖတ်သူအများစု

© 2022 ဘလွန်းဘာ့ဂ် LP သို့