Tသူဟာ Wall Street Journal (WSJ)၊ အစီရင်ခံတင်ပြ New York State Department of Financial Services (NYDFS) သည် ငွေကြေးခဝါချမှုတိုက်ဖျက်ရေး (AML) နှင့် ဆိုက်ဘာလုံခြုံရေးစံနှုန်းများ (သြဂုတ်လ 30 ရက်) တွင် ချိုးဖောက်မှုများအတွက် Robinhood ၏ cryptocurrency ရောင်းဝယ်ရေးဌာနခွဲမှ အွန်လိုင်းပွဲစားကို ဒဏ်ငွေ $2 သန်း ဒဏ်ရိုက်လိုက်သည်။
ကုမ္ပဏီကို လူသိရှင်ကြားမထုတ်ဖော်မီ၊ Robinhood သည် မတ်လတွင် NYDFS မှစတင်ခဲ့သည့် Securities and Exchange Commission သို့ တင်သွင်းသည့် စုံစမ်းစစ်ဆေးမှုကို ထုတ်ဖော်ပြသခဲ့သည်။ T
အစီရင်ခံစာများအရ New York ပြည်နယ်ဘဏ္ဍာရေးထိန်းညှိသူ၏ပထမဆုံး crypto enforcement action တွင်ဖော်ပြထားသည့်အတိုင်း Robinhood၊ "ငွေခဝါချမှုတိုက်ဖျက်ရေးနှင့် ဆိုက်ဘာလုံခြုံရေးပရိုဂရမ်များကို ထိန်းသိမ်းရန်နှင့် အသိအမှတ်ပြုရန် ပျက်ကွက်ခဲ့သည်" ထို့အပြင်၊ Robinhood သည် ၎င်း၏လိုက်နာမှုကို အကဲဖြတ်ရန် ဘက်မလိုက်သော အတိုင်ပင်ခံတစ်ဦးကို ငှားရမ်းရမည်ဖြစ်သည်။
ထို့အပြင် အစီရင်ခံစာအရ၊ NYDFS ကြီးကြပ်ရေးစာမေးပွဲနှင့် နောက်ဆက်တွဲစုံစမ်းစစ်ဆေးမှုများက Robinhood Crypto သည် "သိသာထင်ရှားသောကျရှုံးမှုများ" ကိုဖြစ်ပေါ်စေခဲ့ပြီး "ကုမ္ပဏီ၏စီမံခန့်ခွဲမှုနှင့် လိုက်နာမှုပရိုဂရမ်များကို ကြီးကြပ်မှုတွင် ချို့ယွင်းချက်များဖြစ်ပေါ်ခဲ့သည်" အပါအဝင် ယဉ်ကျေးမှုကိုထိန်းသိမ်းရန် ပျက်ကွက်မှုများ၊ အထူးသဖြင့် ကုမ္ပဏီသည် လျင်မြန်စွာ တိုးချဲ့လာသည်နှင့်အမျှ ပရိုဂရမ်များတွင် အရင်းအမြစ်များကို လိုက်နာမှု သို့မဟုတ် ခွဲဝေချထားပေးခြင်း။
Robinhood ၏ နောက်ဆုံးသုံးလပတ်အစီရင်ခံစာတွင် မတ်လကုန်အထိ လစဉ်အသုံးပြုသူ 15.9 သန်းခန့်ရှိကြောင်း ဖော်ပြသည်။ အစီရင်ခံစာအရ၊ ကော်ပိုရေးရှင်းသည် ယမန်နှစ်က NYDFS စုံစမ်းစစ်ဆေးမှုနှင့် ငွေပေးချေမှုများကို Securities and Exchange Commission (SEC) တွင် တင်သွင်းခဲ့သည်။
Robinhood အတွက် ဘဏ်လျှို့ဝှက်ချက်အက်ဥပဒေနှင့် AML လိုက်နာမှုပရိုဂရမ်သည် ဝန်ထမ်းအင်အားနည်းပါးပြီး ၎င်း၏လက်စွဲငွေပေးငွေယူစောင့်ကြည့်ရေးစနစ်မှ လျင်မြန်စွာ ကူးပြောင်းနိုင်ခြင်း မရှိခဲ့ကြောင်း NYDFS စုံစမ်းမေးမြန်းမှုအရ သိရသည်။ ကုမ္ပဏီသည် ၎င်း၏ဝဘ်ဆိုက်တွင် သုံးစွဲသူတိုင်ကြားချက်များအတွက် သတ်မှတ်ထားသော ဖုန်းနံပါတ်တစ်ခုတင်ရန် ပျက်ကွက်ခြင်းဖြင့် စားသုံးသူအကာအကွယ်ပေးရေး စည်းမျဉ်းများကို လျစ်လျူရှုခဲ့ကြောင်း စုံစမ်းစစ်ဆေးမှုအရ သိရသည်။
"ကျွန်ုပ်တို့သည် စက်မှုလုပ်ငန်း ဦးဆောင်ဥပဒေ၊ လိုက်နာမှု၊ နှင့် ဆိုက်ဘာလုံခြုံရေး ပရိုဂရမ်များကို သိသာထင်ရှားစွာ တိုးတက်မှုကို တည်ဆောက်ခဲ့ပြီး၊ ကျွန်ုပ်တို့၏ဖောက်သည်များအား အကောင်းဆုံးဝန်ဆောင်မှုပေးနိုင်ရန် ဤလုပ်ငန်းကို ဆက်လက်ဦးစားပေးဆောင်ရွက်သွားမည်" Robinhood Associate General Counsel of Litigation and Regulatory Enforcement Cheryl Crumpton က အင်္ဂါနေ့က ထုတ်ပြန်ချက်တွင် ပြောကြားခဲ့သည်။
ဤစာရေးခြင်းက အထောက်အကူဖြစ်ပါသလား။
အရင်းအမြစ်- https://coinpedia.org/news/robinhood-faces-the-wrath-of-nydfs-fined-30-million/